A、渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度
B、通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布
C、通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额,办理业务的主要类型和风险水平
D、产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术
答案:ABC
A、渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度
B、通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布
C、通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额,办理业务的主要类型和风险水平
D、产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术
答案:ABC
A. 一级支行
B. 二级分行
C. 一级分行
D. 总行
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安机关、工商行政管理部门等单位核实
D. 通过其他可靠渠道的信息来源进行核实
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. 营业机构同级审核
B. 由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定
C. 由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定
D. 由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定