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反洗钱知识练习题
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对各类渠道的固有风险评估可考虑哪些因素?

A、渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度

B、通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布

C、通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额,办理业务的主要类型和风险水平

D、产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术

答案:ABC

反洗钱知识练习题
以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件,了解客户税收居民身份,无需识别非居民金融账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-65a0-c08d-7791b12e1004.html
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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6d70-c08d-7791b12e100a.html
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客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人,或为特定自然人特定关系人员的,应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险,经办机构认为可以准入的,需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施,待完成全部尽调流程后升级上报至()承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8540-c08d-7791b12e100f.html
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内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单,确保制裁名单的完整性与及时性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7d10-c08d-7791b12e1015.html
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非美国人导致美国人参与活动,可不受美国司法管辖。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-80f8-c08d-7791b12e100a.html
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制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的,应复审后受理该业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-6988-c08d-7791b12e1016.html
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重新识别的措施包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-4990-c08d-7791b12e1006.html
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提交可疑交易报告后,报送机构应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每()个月提交一次接续报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8540-c08d-7791b12e1009.html
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经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后,可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1010.html
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对于人工复评后将上次等级结果由高风险等级向较低调整的,应经过()后,方可完成客户洗钱风险等级评定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-90f8-c08d-7791b12e100d.html
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反洗钱知识练习题

对各类渠道的固有风险评估可考虑哪些因素?

A、渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度

B、通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布

C、通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额,办理业务的主要类型和风险水平

D、产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术

答案:ABC

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以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件,了解客户税收居民身份,无需识别非居民金融账户。
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客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人,或为特定自然人特定关系人员的,应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险,经办机构认为可以准入的,需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施,待完成全部尽调流程后升级上报至()承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8540-c08d-7791b12e100f.html
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内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单,确保制裁名单的完整性与及时性。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7d10-c08d-7791b12e1015.html
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非美国人导致美国人参与活动,可不受美国司法管辖。
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制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的,应复审后受理该业务。
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重新识别的措施包括()。

A. 回访客户

B. 实地查访

C. 向公安机关、工商行政管理部门等单位核实

D. 通过其他可靠渠道的信息来源进行核实

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-4990-c08d-7791b12e1006.html
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提交可疑交易报告后,报送机构应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每()个月提交一次接续报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-8540-c08d-7791b12e1009.html
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经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后,可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1010.html
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对于人工复评后将上次等级结果由高风险等级向较低调整的,应经过()后,方可完成客户洗钱风险等级评定。

A. 营业机构同级审核

B. 由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核,经一级支行反洗钱主管部门审定

C. 由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核,经二级分行反洗钱主管部门审定

D. 由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核,经一级分行反洗钱主管部门审定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-90f8-c08d-7791b12e100d.html
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