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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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多选题

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代理行客户的风险评估指标体系包括客户特性、()等方面的风险要素。

A、地域

B、业务关系

C、信息记录

D、反洗钱措施

答案：ABD

反洗钱知识练习题

总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。

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报送的大额交易报告和可疑交易报告的内容要素不齐全、不规范或存在错误的，应按照反洗钱系统校验反馈结果或人民银行补正回执要求进行信息的补充和修正，以下说法正确的是（）

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受益所有人信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低。存在受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区，开展受益所有人身份识别时发现股权或者控制权复杂、受益所有人信息不完整或无法完成核实等情形的，风险程度较高。

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对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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居住在中国境内不满十六周岁的中国公民办理开户业务时，应对（）进行初次识别

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）完成。

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法定代表人、负责人信息指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息，法定代表人或负责人的身份证件类型、号码、国籍、姓名及有效期限。

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根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

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客户提出对我行合同文本内容进行调整的，应按我行相关规定进行法律审查。

题目内容

(

多选题

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反洗钱知识练习题

代理行客户的风险评估指标体系包括客户特性、()等方面的风险要素。

A、地域

B、业务关系

C、信息记录

D、反洗钱措施

答案：ABD

相关题目

总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。

A. 客户注册地所在分行反洗钱中心

B. 总行直营部门风险合规处

C. 总行反洗钱中心

D. 客户落地行分行反洗钱中心

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A. 信息补正包括交易信息补正和客户信息补正，各级机构应在收到补正清单后的5个工作日内完成信息补正

B. 集中补正由一级分行运营后台中心依托事后监督传票影像系统等实施，或由一级分行根据实际业务情况组织实施

C. 手工补正由接到补正任务的各级机构实施

D. 凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息

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对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。

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居住在中国境内不满十六周岁的中国公民办理开户业务时，应对（）进行初次识别

A. 监护人

B. 被代理人

C. 监护人及被代理人

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对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）完成。

A. 5个工作日内

B. 10个工作日内

C. 15个工作日内

D. 30个工作日内

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根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

点击查看答案

客户提出对我行合同文本内容进行调整的，应按我行相关规定进行法律审查。

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