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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。

答案：B

反洗钱知识练习题

直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。

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对于符合加强型尽职调查条件的国际业务贸易融资交易，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只（）内的历史航线进行筛查。

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金融机构应当自收到国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构发出的《反洗钱监管提示函》之日起（），经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复；不能及时作出答复的，经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后，在延长时限内作出答复。

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总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。

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可疑交易符合下列情形之一的，各级机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合开展反洗钱调查。

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客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。

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境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查。

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总行国际金融部（）对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查，

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法人金融机构应当考虑洗钱风险与声誉、法律、流动性等风险之间的关联性和传导性，审慎评估洗钱风险对声誉、运营、财务等方面的影响，防范洗钱风险传导与扩散。

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对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在（）天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理。

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判断题

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反洗钱知识练习题

以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。

答案：B

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直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。

A. 15%

B. 20%

C. 25%

D. 30%

点击查看答案

对于符合加强型尽职调查条件的国际业务贸易融资交易，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只（）内的历史航线进行筛查。

A. 6个月

B. 12个月

C. 18个月

D. 24个月

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A. 5个工作日内

B. 10个工作日内

C. 20个工作日内

D. 30个工作日内

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总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。

A. 客户注册地所在分行反洗钱中心

B. 总行直营部门风险合规处

C. 总行反洗钱中心

D. 客户落地行分行反洗钱中心

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A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C. 个人账户因误操作导致密码锁定的

D. 其他情节严重或者情况紧急的情形

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客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。

A. 客户特性

B. 地域

C. 业务

D. 行业

点击查看答案

境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查。

点击查看答案

总行国际金融部（）对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查，

A. 每日

B. 每月

C. 每季度

D. 不定期

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A. 30天

B. 45天

C. 60天

D. 90天

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