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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

答案：A

反洗钱知识练习题

本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高至低依次划分为（）个等级。总行反洗钱主管部门根据实际运行情况，可适时对高风险等级进一步细分。

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法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅，并（）报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

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交易涉及他人操纵账户的，应与账户所有人核实交易情况。

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反洗钱主管部门牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及业务条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。

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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

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在代理行客户关系持续期间，总行国际金融部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

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身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度越高。客户大额交易和可疑交易报告数量越多、频率越高，风险程度越高。

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客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；公司的高级管理人员；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。

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授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

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反洗钱知识练习题

二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

答案：A

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本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高至低依次划分为（）个等级。总行反洗钱主管部门根据实际运行情况，可适时对高风险等级进一步细分。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

点击查看答案

法人金融机构应当形成书面的自评估报告，经高级管理层审定后上报董事会或董事会下设的专业委员会审阅，并（）报告对法人机构具有管辖权的人民银行总行或分支机构。

A. 当面

B. 电话

C. 书面

D. 邮件

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交易涉及他人操纵账户的，应与账户所有人核实交易情况。

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反洗钱主管部门牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及业务条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。

点击查看答案

业务部门承担洗钱风险管理的直接责任

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在代理行客户关系持续期间，总行国际金融部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

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身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度越高。客户大额交易和可疑交易报告数量越多、频率越高，风险程度越高。

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客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；公司的高级管理人员；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。

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授权办理人员拒绝登记委托人联系方式或登记虚假联系方式的，应中止为其办理业务。

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