对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构可按50%的比例进行冻结。

A. 未按规定履行客户身份识别义务的

B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 违反保密规定，泄露有关信息的

D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的

A. 依法合规

B. 风险为本

C. 全面覆盖

D. 独立有效

A. 未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B. 未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C. 未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D. 未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D. 按照规定对职工进行反洗钱培训

A. 客户信息发生变化的，需联系客户提供更新后的身份证件或资料并进行核实。

B. 客户经理应回溯客户跨境交易历史信息，识别至少两名与客户开展经常性跨境交易的关联方。

C. 识别跨境交易关联方及其持股10%以上的股东及受益所有人身份。

D. 对客户及其主要关联方、跨境交易关联方及股东、受益所有人进行监控名单筛查。

A. 5个工作日内

B. 10个工作日内

C. 20个工作日内

D. 30个工作日内

A. 资金来源

B. 资金用途

C. 经济状况

D. 经营状况