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反洗钱知识练习题
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根据中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知,对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位。

答案:A

反洗钱知识练习题
受政府控制的企事业单位可以免除识别受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7928-c08d-7791b12e1001.html
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根据相关规定,如X人员被制裁,列入SDN名单,下列说法正确的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b4bc-5160-c08d-7791b12e1005.html
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受益所有人信息公开程度越高,客户尽职调查成本越低,风险程度越低。存在受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区,开展受益所有人身份识别时发现股权或者控制权复杂、受益所有人信息不完整或无法完成核实等情形的,风险程度较高。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1005.html
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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7d10-c08d-7791b12e100d.html
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总行国际金融部()对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查,
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-94e0-c08d-7791b12e100d.html
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业务经营和管理部门、境内外各机构应当根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职反洗钱工作人员,从事跨境汇款等业务的部门根据业务需要应配备专职反洗钱岗位人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e1011.html
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客户信息公开程度越高,客户尽职调查成本越低,风险程度越低。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1001.html
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办理出口信用证保兑、指定融资等业务,客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。
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凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的信息补正,营业机构应联系客户进行客户身份重新识别,补充完善客户信息系统的相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7d10-c08d-7791b12e1002.html
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洗钱及制裁风险后续控制管理应覆盖所有已确定涉及洗钱及制裁风险的客户及交易,覆盖该客户所办理的所有业务领域,覆盖该客户及交易所涉及的全行境内机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e1009.html
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反洗钱知识练习题

根据中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知,对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位。

答案:A

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受政府控制的企事业单位可以免除识别受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7928-c08d-7791b12e1001.html
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根据相关规定,如X人员被制裁,列入SDN名单,下列说法正确的有( )

A. X拥有实体A 80%的股权,则实体A属于SDN名单制裁范围。

B. X拥有实体A 50%的股权,实体A拥有实体B 50%的股权,则实体B不属于SDN名单制裁范围。

C. X拥有实体A 50%的股权和实体B 10%的股权,实体A还拥有实体B 40%的股权,则实体B属于SDN名单制裁范围。

D. X拥有实体A 50%的股权和实体B 25%的股权,实体A和实体B 各自拥有实体C 25%的股权,则实体C属于SDN名单制裁范围。

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受益所有人信息公开程度越高,客户尽职调查成本越低,风险程度越低。存在受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区,开展受益所有人身份识别时发现股权或者控制权复杂、受益所有人信息不完整或无法完成核实等情形的,风险程度较高。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1005.html
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业务部门承担洗钱风险管理的直接责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7d10-c08d-7791b12e100d.html
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总行国际金融部()对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查,

A. 每日

B. 每月

C. 每季度

D. 不定期

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-94e0-c08d-7791b12e100d.html
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业务经营和管理部门、境内外各机构应当根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职反洗钱工作人员,从事跨境汇款等业务的部门根据业务需要应配备专职反洗钱岗位人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e1011.html
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客户信息公开程度越高,客户尽职调查成本越低,风险程度越低。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e1001.html
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办理出口信用证保兑、指定融资等业务,客户CCS等级分类不得为高风险类、中风险类。
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凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的信息补正,营业机构应联系客户进行客户身份重新识别,补充完善客户信息系统的相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7d10-c08d-7791b12e1002.html
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洗钱及制裁风险后续控制管理应覆盖所有已确定涉及洗钱及制裁风险的客户及交易,覆盖该客户所办理的所有业务领域,覆盖该客户及交易所涉及的全行境内机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e1009.html
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