法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

A. 立即

B. 当日

C. 3日内

D. 5日内

A. 营业机构同级审核

B. 由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C. 由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D. 由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 客户部门

B. 业务部门

C. 合规部门

D. 风险管理部

A. 某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况

B. 对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况

C. 国家（地区）的上游犯罪状况

D. 特殊的金融监管风险

A. X拥有实体A 80%的股权，则实体A属于SDN名单制裁范围。

B. X拥有实体A 50%的股权，实体A拥有实体B 50%的股权，则实体B不属于SDN名单制裁范围。

C. X拥有实体A 50%的股权和实体B 10%的股权，实体A还拥有实体B 40%的股权，则实体B属于SDN名单制裁范围。

D. X拥有实体A 50%的股权和实体B 25%的股权，实体A和实体B 各自拥有实体C 25%的股权，则实体C属于SDN名单制裁范围。

A. 由较低风险级别向上调整的，注明理由后无需审核可直接调整。

B. 由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报二级分行相关部门审核。

C. 极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报总行相关部门审核。

D. 对于客户部门和反洗钱主管部门意见不一致的，需提交一级分行承担反洗钱职责的专业委员会审批。