答案:A
答案:A
A. 3个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
A. 地域
B. 业务关系
C. 信息记录
D. 反洗钱措施
A. 在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额(原则上,自然人客户限额为20万元人民币,非自然人客户限额为50万元人民币)
B. 客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
C. 涉及可疑交易报告
D. 拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
A. 系统识别的大额交易在交易发生之日起的3个工作日内,由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
B. 系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内,由反洗钱系统自动提交大额交易报告
C. 人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内,由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
D. 人工识别的大额交易应在交易发生之日起的5个工作日内,由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告
A. 由较低风险级别向上调整的,注明理由后无需审核可直接调整。
B. 由中风险及以下级别逐级向下调整的,需注明理由后上报二级分行相关部门审核。
C. 极高风险、高风险逐级向下调整的,需注明理由后逐级上报总行相关部门审核。
D. 对于客户部门和反洗钱主管部门意见不一致的,需提交一级分行承担反洗钱职责的专业委员会审批。