股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

A. 2006年10月31日

B. 2007年01月01日

C. 2007年3月1日

D. 2007年08月01日

A. 抽样取证的方法

B. 风险为本的方法

C. 定性分析与定量分析相结合的方法

D. “两查、两析、一比对”的方法

A. 12个月，12个月

B. 24个月，24个月

C. 36个月，36个月

D. 36个月，24个月

A. 确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B. 确定受益所有人身份，并采取任何可用措施核实受益所有人身份，以使金融机构确信了解其受益所有人

C. 了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息

D. 对业务关系采取持续的尽职调查，对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识

A. 农业银行不得开展受到美国司法管辖且违反美国一级制裁规定的活动

B. 位于美国境外的美国人可以开展违反美国一级制裁规定的活动。

C. 美国一级制裁适用于受美国司法管辖的人或行为

D. 可能引发美国一级制裁的情况主要包括直接或间接开展由美国人实施或与美国产生连接点的活动