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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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判断题

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注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。

答案：A

反洗钱知识练习题

同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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交易涉及他人操纵账户的，应与账户所有人核实交易情况。

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各一级分行对同时满足以下哪些基本条件的NRA客户可实行“白名单”管理？

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凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的信息补正，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息。

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董事会承担全行反洗钱工作的（）责任，监事会承担全行反洗钱工作的（）责任，高级管理层承担全行反洗钱工作的（）责任

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机构洗钱与制裁固有风险按严重程度，分为（）个等级。

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各级机构一旦确定本机构的客户和业务涉及洗钱及制裁风险，应立即启动风险后续控制流程，对相关风险客户和业务采取多种有效后续控制措施，确保本机构风险可控。

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法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（），机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）。

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

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注册验资户在验资完成后结转为结算账户时，应参照开户业务开展尽职调查。

答案：A

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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。

点击查看答案

各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

点击查看答案

交易涉及他人操纵账户的，应与账户所有人核实交易情况。

点击查看答案

各一级分行对同时满足以下哪些基本条件的NRA客户可实行“白名单”管理？

A. 客户为境内企业的子公司或集团关联公司

B. 客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定

C. 客户的境内母公司或集团关联公司为外汇局货物贸易外汇收支Ａ类企业

D. 客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年（含）以上

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凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的信息补正，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息。

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董事会承担全行反洗钱工作的（）责任，监事会承担全行反洗钱工作的（）责任，高级管理层承担全行反洗钱工作的（）责任

A. 最终，监督，实施

B. 最终，实施，监督

C. 领导，监督，实施

D. 监督，实施，领导

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机构洗钱与制裁固有风险按严重程度，分为（）个等级。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

点击查看答案

各级机构一旦确定本机构的客户和业务涉及洗钱及制裁风险，应立即启动风险后续控制流程，对相关风险客户和业务采取多种有效后续控制措施，确保本机构风险可控。

点击查看答案

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（），机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）。

A. 12个月，12个月

B. 24个月，24个月

C. 36个月，36个月

D. 36个月，24个月

点击查看答案

股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

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