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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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判断题

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采用远程视频核实的方式办理业务，由客户服务中心视频客服专员对尽职调查工作的完整性负责。

答案：B

反洗钱知识练习题

下列不属于现行安理会制裁国家的是？

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客户身份资料，自（）当年计起至少保存5年

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

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为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

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外币票据托收。筛查要素应包括：（）、清算行等。

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受益所有人身份识别工作应当遵循主要原则有？

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以下必须上报大额交易报告的情形是（）

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银行识别客户跨境业务洗钱和恐怖融资风险，应遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则，分析客户提供的交易材料之间是否能相互印证、逻辑合理；综合评估跨境业务金额、币种、期限等与相应的基础交易背景是否匹配等。

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农业银行与其他金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以书面方式明确本机构与其他金融机构在（）的职责。

题目内容

(

判断题

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反洗钱知识练习题

采用远程视频核实的方式办理业务，由客户服务中心视频客服专员对尽职调查工作的完整性负责。

答案：B

相关题目

下列不属于现行安理会制裁国家的是？

A. 刚果民主共和国

B. 也门

C. 南非

D. 黎巴嫩

点击查看答案

客户身份资料，自（）当年计起至少保存5年

A. 业务关系结束

B. 业务关系建立

C. 交易发生

D. 交易停止发生

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

点击查看答案

为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

A. 5

B. 3

C. 4

D. 6

点击查看答案

外币票据托收。筛查要素应包括：（）、清算行等。

A. 申请人

B. 出票人

C. 付款行

D. 代收行

点击查看答案

受益所有人身份识别工作应当遵循主要原则有？

A. 勤勉尽责

B. 风险为本

C. 规则为本

D. 实质重于形式

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以下必须上报大额交易报告的情形是（）

A. 同一个人借记卡账户一日不同时点在两家网点分别有卡存入现金3万元

B. 自然人本行同名账户卡卡转账60万元

C. 个人跨境电汇（收款人常驻地址美国）4.8万美元

D. 对公账户归还银行贷款300万

点击查看答案

农业银行与其他金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以书面方式明确本机构与其他金融机构在（）的职责。

A. 客户身份识别

B. 分成比例

C. 客户身份资料

D. 交易记录保存方面

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