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客户身份识别是防范反洗钱及制裁合规风险的第一道屏障

答案：A

反洗钱知识练习题
客户身份资料，自（）当年计起至少保存5年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-94e0-c08d-7791b12e100b.html
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我行与银行同业合作对公国际业务时，应在双方认可的合作协议、报文或其他有效载体中约定双方须履行的反洗钱有关义务，共同遵守反洗钱合规管理相关要求，相互配合做好尽职调查工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-65a0-c08d-7791b12e100b.html
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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）
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客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。
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识别跨境交易类对公客户主要关联方身份信息，不包括以下（）哪一项内容？
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b453-9cb0-c08d-7791b12e100a.html
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《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》所称对公客户指的是非自然人，不包含个体工商户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7540-c08d-7791b12e100f.html
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协助司法机关查询、冻结和扣划，必须在单位或个人涉案账户开户的营业机构办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e1012.html
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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7928-c08d-7791b12e100c.html
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对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
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反洗钱知识练习题

客户身份识别是防范反洗钱及制裁合规风险的第一道屏障

答案：A

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客户身份资料，自（）当年计起至少保存5年

A. 业务关系结束

B. 业务关系建立

C. 交易发生

D. 交易停止发生

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https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-65a0-c08d-7791b12e100b.html
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法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）

A. 三级或更高

B. 四级

C. 五级

D. 五级或更高

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客户提供统一社会信用代码的，使用统一社会信用代码的9-18位作为组织机构代码。
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识别跨境交易类对公客户主要关联方身份信息，不包括以下（）哪一项内容？

A. 姓名（名称）

B. 联系方式

C. 地址

D. 有效身份证件号码

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协助司法机关查询、冻结和扣划，必须在单位或个人涉案账户开户的营业机构办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e1012.html
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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7158-c08d-7791b12e1008.html
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同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1ba-b526-7928-c08d-7791b12e100c.html
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对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

A. 资金来源

B. 资金用途

C. 经济状况

D. 经营状况

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