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反洗钱知识练习题

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反洗钱知识练习题

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判断题

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当不存在美国司法管辖权时，农业银行可根据集团风险偏好，禁止其他存在美国制裁风险的活动。

答案：A

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可为客户提供三个月的临时服务。

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办理NRA客户货物贸易结算（含汇出、汇入）业务时，应收集合同、发票、运输单据，并对以下（）要素开展监控名单筛查。

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原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当（）评级等级较高的机构。

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对于符合加强型尽职调查条件的国际业务贸易融资交易，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只（）内的历史航线进行筛查。

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内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

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银行可以因跨境业务竞争和发展需要降低尽职审查标准，也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

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涉及制裁或FATF高风险国家、地区，且不违反我行洗钱及制裁风险合规政策、暂未生成CCS等级且不存在可疑或异常情形的新准入客户申请开立借记卡，由（）审批后准入。

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各级机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。

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对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

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反洗钱知识练习题

当不存在美国司法管辖权时，农业银行可根据集团风险偏好，禁止其他存在美国制裁风险的活动。

答案：A

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本行以账户为基本单位开展资金交易的监测分析。

点击查看答案

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可为客户提供三个月的临时服务。

点击查看答案

办理NRA客户货物贸易结算（含汇出、汇入）业务时，应收集合同、发票、运输单据，并对以下（）要素开展监控名单筛查。

A. 交易对手

B. 货物来源及目的地（如有）

C. 运输工具（如有）

D. 本笔业务涉及的港口

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原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当（）评级等级较高的机构。

A. 低于

B. 等同于

C. 高于

D. 无关系

点击查看答案

对于符合加强型尽职调查条件的国际业务贸易融资交易，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只（）内的历史航线进行筛查。

A. 6个月

B. 12个月

C. 18个月

D. 24个月

点击查看答案

内控与法律合规部及时维护和更新制裁名单，确保制裁名单的完整性与及时性。

点击查看答案

银行可以因跨境业务竞争和发展需要降低尽职审查标准，也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

点击查看答案

涉及制裁或FATF高风险国家、地区，且不违反我行洗钱及制裁风险合规政策、暂未生成CCS等级且不存在可疑或异常情形的新准入客户申请开立借记卡，由（）审批后准入。

A. 经办机构

B. 一级支行

C. 二级分行

D. 一级分行

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各级机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测和报告。

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对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

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