A、反洗钱主管部门
B、科技与产品管理局
C、研发中心
D、数据中心
答案：A
A、反洗钱主管部门
B、科技与产品管理局
C、研发中心
D、数据中心
答案：A
A. C个人
B. C个人,D个人，F个人
C. C个人,E个人
D. C个人，D个人，E个人
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十一条 收益所有人的判定 对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%（含，下同）公司股权或者表决权，还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式。
A. 涉及制裁业务，终止业务办理
B. 涉及制裁名单，但经办机构在开展加强型尽职调查后能确认该笔业务不违背具体制裁政策后可继续开展业务
C. 经办机构应当拒绝业务办理，并将相关处理情况逐级报送至总行反洗钱主管部门、业务主管部门和客户主管部门
D. 经办机构和一级分行反洗钱主管部门以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百条 对于制裁政策及操作规程规定的不得办理或避免办理的业务，原则上各级经办机构应直接予以拒绝。对于任何疑似存在涉及制裁风险但未直接违反制裁政策的业务，应充分开展制裁风险尽职调查后，按照严格审慎原则，进行风险审批，审批通过后方可继续办理。疑似存在涉及制裁风险的情况包括但不限于：
（二）业务虽未直接违反制裁政策，但有相关业务要素涉及制裁个人、实体或国家（地区），存在间接制裁风险，如：不受美国司法管辖的业务，虽然有相关业务要素涉及美国制裁个人、实体或国家（地区），但不涉及朝鲜或SDN名单，且不涉及二级制裁。
A. 活期存款100万元
B. 定期存款200万元
C. 商业汇票保证金500万元
D. 理财1000万元
解析：《中国农业银行协助司法机关查询冻结工作管理办法（试行）》第三章协助冻结第二十九条： 营业机构和专门受理部门对在本行的下列财产和账户不得冻结：
（一）金融机构存款准备金和备付金；
（二）特定非金融机构备付金；
（三）封闭贷款专用账户（在封闭贷款未结清期间）；
（四）商业汇票保证金； （五）证券投资者保障基金、保险保障基金、存款保险基金、信托业保障基金；
（六）党、团费账户和工会经费集中户；
（七）社会保险基金；
（八）国有企业下岗职工基本生活保障资金；
（九）住房公积金和职工集资建房账户资金；
（十）人民法院开立的执行账户；
（十一）军队、武警部队一类保密单位开设的“特种预算存款”、“特种其他存款”和连队账户的存款；
（十二）金融机构质押给中国人民银行的债券、股票、贷款；
（十三）证券登记结算机构、银行间市场交易组织机构、银行间市场集中清算机构、银行间市场登记托管结算机构、经国务院批准或者同意设立的黄金交易组织机构和结算机构等依法按照业务规则收取并存放于专门清算交收账户内的特定股票、债券、票据、贵金属等有价凭证、资产和资金，以及按照业务规则要求金融机构等登记托管结算参与人、清算参与人、投资者或者发行人提供的、在交收或者清算结算完成之前的保证金、清算基金、回购质押券、价差担保物、履约担保物等担保物，支付机构客户备付金；
（十四）其他法律、行政法规、司法解释、部门规章规定不得冻结的账户和款项。
A. SWIFT、CIPS、CNAP报文均需开展制裁名单筛查。
B. 应对收/汇款人的名称（如有）、地址、账号进行筛查。
C. 应对收/汇款行、中间行（如有）的名称、地址、BIC进行筛查。
D. 支付报文的自由格式字段无需筛查。
A. 正确
B. 错误
解析：《进一步加强国际业务反洗钱及制裁合规管理工作方案》四、加强可疑交易监控及回溯分析
经办行收到退汇信息后，应依据汇款资料、退汇报文等对业务进行调查分析，确认退汇原因。退汇原因为涉及洗钱及制裁风险的，应及时将相关资料及信息反馈至一级分行反洗钱主管部门
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十一条 预警判断的基本步骤如下：
判断产生预警的业务要素的性质，如：个人、实体、船只、地理位置、日常用语等。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第六十八条 对于客户通过超级柜台、ATM、网上银行、掌上银行等非柜面渠道提交业务办理申请，筛查产生预警后，应终止业务受理，并提示客户到柜面进行业务办理，以便进行名单筛查和预警处理。
A. 客户如需签约网络金融业务，需将相关材料报一级分行合规管理委员会审批
B. 对于已在我行签约网络金融业务的，应暂停办理数字证书和动态令牌类业务，暂停客户的网络金融渠道服务。
C. 对怀疑有洗钱风险、恐怖融资风险的客户或关联方，一律不得建立个贷业务关系。
D. 控制客户自助银行渠道交易权限，不允许办理转账业务，日累计取现限额降低为人民币1万元（含）
A. 公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B. 联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C. 其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D. 中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第四章 可疑交易报告第二十五条 各级机构应当对下列反洗钱和反恐怖融资监控名单开展实时监测：
（一）公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。
（二）联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单。
（三）其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单。
（四）中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单。
（五）洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单。
涉及资金交易的应当在资金交易完成前开展监测，不涉及资金交易的应当在办理相关业务后尽快开展监测。对有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应于当日向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，按照相关主管部门的要求依法采取措施，并依法向其他相关部门报告。
A. 可疑特征没有发生显著变化，应对相应预警作“确认”处理后，将新的预警与先前的可疑报告合并。
B. 应对相应预警作“确认”处理后将预警加入接续报告库
C. 可疑特征没有发生显著变化，应当对新的预警进行排除，以免重复报送
D. 由于客户在监测期内再次产生预警，需要提交新的可疑报告。
