A、私人银行业务情况
B、第三方代理开立账户数量情况
C、代理交易情况
D、一次性交易情况
答案：B
A、私人银行业务情况
B、第三方代理开立账户数量情况
C、代理交易情况
D、一次性交易情况
答案：B
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
A. 持续关注客户日常经营活动和金融交易情况，及时更新客户信息。
B. 加强客户尽职调查
C. 根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。
D. 适度提高交易监测的频率及强度
A. 涉及制裁，拒绝办理
B. 经办机构
C. 二级分行
D. 一级分行
A. 3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。
B. 5个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。
C. 3个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
D. 5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第二章 大额交易报告 第九条 需要人工识别的大额交易包括：
（一）外币业务涉及现钞兑换、现金汇款和其他不通过客户外汇账户办理的交易。
（二）人民币业务涉及现金汇款以及其他不通过客户人民币账户办理的交易。
（三）监管部门或本行规定的其他情况。
总行根据需要可以调整人工识别的大额交易范围。
第十条 大额交易报告时限如下：
（一）系统识别的大额交易在交易发生之日起的5个工作日内，由反洗钱系统自动提交大额交易报告。
（二）人工识别的大额交易应在交易发生之日起的3个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》（农银办发〔2020〕411号） 一、实施预收预付汇款ＮＲＡ客户“白名单”管理
各一级分行可对同时满足以下基本条件的ＮＲＡ客户实行“白名单”管理，对纳入“白名单”的ＮＲＡ客户可办理预收预付汇款业务。
（一）客户为境内企业的子公司或集团关联公司。
（二）客户境内母公司或集团关联公司为行业重点客户、总行或一级分行核心客户，或世界500强企业，或所属集团年度进出口额等值1000万美元（含）以上。
（三）客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定。
（四）客户的境内母公司或集团关联公司为外汇局货物贸易外汇收支Ａ类企业。
（五）客户及其境内母公司、集团关联公司的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下。近一年内客户及其境内母公司、集团关联公司未发现涉及制裁交易、代理行合规原因退汇交易等情形。
（六）客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年（含）以上。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο一条 需提交风险审批的业务环节包括但不限于：
（一）疑似涉及制裁风险的客户准入；
（二）疑似涉及制裁风险的业务审批；
（三）疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施。
A. 第一季度
B. 第二季度
C. 第三季度
D. 第四季度
解析：《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》第十五条 反洗钱分类评级按年度实施，原则上每年第一季度完成对上一年度的分类评级工作。评级结果反映截至评级年度末法人金融机构的反洗钱工作情况。
A. C个人，E个人
B. E个人,G个人
C. C个人,G个人
D. C个人、E个人、G个人
A. 由于尚未发生资金交易，应持续关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告
B. 待客户发生交易时，系统会自动产生交易预警，我行应进行尽职调查并及时处理预警，并上报可疑报告
C. 应通过手工建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告
D. 应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告
