A、2021年12月31日
B、2022年12月31日
C、2022年第一季度末
D、2022年1月15日
答案：B
A、2021年12月31日
B、2022年12月31日
C、2022年第一季度末
D、2022年1月15日
答案：B
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο三条 境内机构风险审批按照如下流程办理：
（三）一级分行内控合规部门（反洗钱中心）应在收到风险审批申请资料及完整尽职调查信息后5个工作日内，出具审批意见，明确相关业务是否违反制裁政策、是否同意业务及客户部门的处理意见等。
A. 正确
B. 错误
A. 客户如需签约网络金融业务，需将相关材料报一级分行合规管理委员会审批
B. 对于已在我行签约网络金融业务的，应暂停办理数字证书和动态令牌类业务，暂停客户的网络金融渠道服务。
C. 对怀疑有洗钱风险、恐怖融资风险的客户或关联方，一律不得建立个贷业务关系。
D. 控制客户自助银行渠道交易权限，不允许办理转账业务，日累计取现限额降低为人民币1万元（含）
A. 孰严
B. 孰宽
C. 风险为本
D. 自主决定
A. 按时偿还贷款，未有逾期情况。
B. 购房者过往存在犯罪行为。
C. 购房者用现金支付全部房款，并在短期内卖出。
D. 购房资金部分为自有现金，部分为贷款。
A. 由于尚未发生资金交易，可以先不关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告
B. 系统会自动产生交易预警，我行应进行尽职调查后，及时处理预警，并上报可疑报告
C. 应分析该企业的异常特征，及时提交可疑报告。
D. 应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告
A. 每季结束5个工作日
B. 每半年结束10个工作日
C. 每半年结束15天
D. 每年结束15天
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
A. 涉及制裁，拒绝办理
B. 经办机构
C. 二级分行
D. 一级分行
A. 在业务关系持续期间提高交易监测的频率及强度。
B. 严格控制与我行建立信贷业务关系
C. 应拒绝业务办理
D. 可根据风险控制需要，采取限制客户交易方式、渠道、规模、频率
