解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》（农银办发〔2020〕411号）二、审慎办理阿联酋预收预付汇款：（一）对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在９０天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理，待后续收集、审核并筛查运输单据、报关单后，再为客户入账。挂账处理应符合暂收户挂账的有关规定。

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对公非活期存款销户资料专夹保管。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，需提交风险审批的业务环节包括但不限于（）

A. 疑似涉及制裁风险的客户准入

B. 疑似涉及制裁风险的业务审批

C. 疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施

D. 初审判断为无法判断的预警

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（）负责解决司法查询控制系统及电子化专线出现的技术问题和提供技术支持。

A. 科技与产品管理局

B. 研发中心

C. 数据中心

D. 安全保卫部

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A. 中国农业银行司法查询控制系统

B. 电子化专线信息传输机制

C. 金融专网

D. 网络执行查控机制

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A. 正确

B. 错误

解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第三十八条（二）不为高风险的定居国外的中国（内地/大陆）公民、港澳居民、台湾居民开立个人账户（不含子账户、存单到期转开定期<含存单>）或签约网络金融业务，经办行应开展加强型尽职调查材料，经反洗钱复核岗签字后，可由经办机构直接办理。各一级分行可根据行内情况，将审批层级上调至二级分行。

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客户出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户( )

A. 法人客户A变更负责人

B. 法人客户B拓展经营范围

C. 法人客户C增加从业人员数量

D. 法人客户D交易行为出现异常

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A. 均应填写《制裁名单筛查预警审核处理单（非跨境资金支付报文）》，后续操作按《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》及《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》有关拒绝、复审或风险审批规定进行处理和风险处置，并按规定报告

B. 对于初审无法判断的命中预警，初审人员应组织客户经理开展加强型尽职调查，并将相关业务资料及《制裁名单筛查预警审核处理单（非跨境资金支付报文）》提交至一级分行内控合规部门（反洗钱中心）复审。

C. 初审人员双人复核后，记录理由，继续办理

D. 对于真实命中的预警且符合风险审批情形的，经办机构按照风险审批相关要求办理，并按审批意见进行后续处理

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