A、仅总行相关部门可以申请新增、修改或删除名单检测系统的例外规则。
B、在例外规则设置时，拟加入的名称或词汇不得与本行监控名单重复。
C、在将相关名称或词汇加入例外规则时，应尽量避免同时加入与制裁名单中相似记录的对应关系。
D、需加入代表高制裁风险国家（地区）、行业、业务等信息的词汇。
答案：B
A、仅总行相关部门可以申请新增、修改或删除名单检测系统的例外规则。
B、在例外规则设置时，拟加入的名称或词汇不得与本行监控名单重复。
C、在将相关名称或词汇加入例外规则时，应尽量避免同时加入与制裁名单中相似记录的对应关系。
D、需加入代表高制裁风险国家（地区）、行业、业务等信息的词汇。
答案：B
A. 办案人员徐某的工作证+区法院的调取证据通知书
B. 办案人员徐某和葛某的工作证+加盖县法院公章的调取证据通知书
C. 办案人员于某和葛某的工作证+加盖中级法院公章的调取证据通知书
D. 办案人员徐某的工作证+加盖区法院的调取证据通知书
解析：《中国农业银行协助司法机关查询冻结工作管理办法（试行）》第二章协助查询第二十二条 公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院要求调取视频监控录像、纸质传票、档案资料等信息，或查询本办法第十六条规定以外信息的，应当由两名以上办案人员持有效的本人工作证或人民警察证，以及加盖县级以上公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院公章的调取证据通知书，到本行营业机构或专门受理部门现场办理。
A. 依法拒绝交易
B. 冻结交易资金
C. 报送可疑交易报告
D. 关闭账户
解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第十六条（三）若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反本政策规定的，根据本政策及相关法律规定，经充分审核及认定后，依法拒绝交易、冻结交易资金或关闭账户。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十一条 受益所有人 将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人，包括但不限于信托的委托人、受托人、受益人。
A. 国际业务海运费汇出汇款
B. 国际结算业务中客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况
C. 国际结算业务交易双方涉及特定国家/地区或FATF洗钱高风险国家/地区
D. 国际业务船舶修理费
A. 哈萨克斯坦
B. 乌克兰
C. 格鲁吉亚
D. 波兰
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十三条 二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。
根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。上述制裁措施可能会禁止或限制被制裁对象进入美国市场，包括美国的金融系统和美元清算系统。
当非美国人与美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）特别指定国民名单（简称SDN名单）上的实体和个人，或者伊朗、朝鲜、乌克兰和俄罗斯等国家（地区）的特定行业发生交易时，可能会面临二级制裁风险。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο一条 需提交风险审批的业务环节包括但不限于：
（一）疑似涉及制裁风险的客户准入；
（二）疑似涉及制裁风险的业务审批；
（三）疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施。
A. 孰严
B. 孰宽
C. 风险为本
D. 自主决定
A. 开展加强尽调，确认不违反制裁政策后开展业务
B. 直接办理业务
C. 拒绝办理业务
D. 提交一级分行风险审批
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十一条 如有以下情况，经办机构应对国际结算和国际贸易融资业务开展加强型尽职调查：
（一）客户洗钱及恐怖融资风险等级为高风险的；
（二）对于客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况；
（三）有合理理由怀疑本行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的；
（四）交易双方涉及特定国家/地区的（名单由总行内控合规监督部发布）。
A. 某公司在某网点办理结算账户开户事宜，法定代表人未到达开户行，且授权代理人未提供法定代表人的身份证原件。经查该公司经营地和注册地均在异地，网点调查后认为该公司股权结构简单，为避免妨碍或者影响正常交易，未完成受益所有人身份识别工作，先行办理了开户手续
B. 自然人王某，一周内先后为5家法人客户在同一网点代理结算账户开户和网银开户手续，且预留联系电话和地址均相同，经办网点仅是向王二口头核实了相关情况，即为其办理了相关业务，未采取其他尽职调查措施
C. 某公司在网点办理开立对公账户业务，开户机构根据客户的法律形态和实际情况，逐层深入判定受益所有人。并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
D. 某公司前往某网点办理结算账户开户事宜，网点经办人员进行尽职调查时，发现L公司被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”且注册地址与实际不符，网点拒绝了客户开户申请
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十四条 客户身份识别
