A、客户的基本情况
B、可疑交易事实陈述和分析
C、疑似涉罪类型判断
D、后续管控措施
答案：D
A、客户的基本情况
B、可疑交易事实陈述和分析
C、疑似涉罪类型判断
D、后续管控措施
答案：D
A. 5天
B. 15天
C. 30天
D. 90天
解析：《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》第二十二条 动态评估
符合下列情形之一的，产品（渠道）管理部门应在知道触发情形后15天内启动评估工作：
（一）外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动（如监管要求发生变化、行内制度修订等）；
（二）触发洗钱风险事件；
（三）内、外部检查发现问题；
（四）产品（渠道）管理部门日常管理中发现问题。
A. 误命中
B. 部分命中
C. 真实命中
D. 无法判断
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告 第十一条： 本行提交大额交易报告的情形包括：
（一）通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易。
（二）通过境外银行卡在本行发生的大额交易。
（三）不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十四条 跨境合规信息查询流程按照跨境清算业务合规查询、代理行合规信息查询相关规定执行。原则上，我行跨境合规信息查询发出后10个工作日内代理行未予实质性回复，或未在我行约定截止日期后1个工作日内回复，预警处理人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。对于长期不配合我行跨境合规信息查询的代理行，客户部门应考虑通过适当措施调查、评估和控制有关代理行的制裁合规风险。
A. 拒绝业务办理
B. 直接开展业务
C. 按照要求提交风险审批并获得同意后，方可开展业务。
D. 加强尽调后，确认不违反我行制裁风险偏好，即可自行开展业务。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第三十二条 涉及欧盟、英国财政部等其他境外机构驻在地政府发布的制裁名单的业务管控，按照下列要求执行：
（一）对于未使用制裁政策发布国的货币，且背景交易、资金清算和单据寄送未经过政策发布国及其控股银行、法人、个人等的交易，经办机构按照本规程要求提交风险审批并获得同意后，方可开展业务。
A. 调查岗为柜员，复核岗为客户经理
B. 调查岗为柜员，复核岗为内勤行长
C. 调查岗为客户经理，复核岗为柜员
D. 调查岗为客户经理，复核岗为内勤行长
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第三十六条填写加强型尽职调查部分的调查岗包括客户经理等；复核岗包括行长（主任）、副行长（副主任）、运营主管（内勤行长）等。
A. 正确
B. 错误
A. 仅总行相关部门可以申请新增、修改或删除名单检测系统的例外规则。
B. 在例外规则设置时，拟加入的名称或词汇不得与本行监控名单重复。
C. 在将相关名称或词汇加入例外规则时，应尽量避免同时加入与制裁名单中相似记录的对应关系。
D. 需加入代表高制裁风险国家（地区）、行业、业务等信息的词汇。
A. 正确
B. 错误
