A、由于尚未发生资金交易，应持续关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告
B、待客户发生交易时，系统会自动产生交易预警，我行应进行尽职调查并及时处理预警，并上报可疑报告
C、应通过手工建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告
D、应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告
答案：C
A、由于尚未发生资金交易，应持续关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告
B、待客户发生交易时，系统会自动产生交易预警，我行应进行尽职调查并及时处理预警，并上报可疑报告
C、应通过手工建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告
D、应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告
答案：C
A. 疑似涉及制裁风险的客户准入
B. 疑似涉及制裁风险的业务审批
C. 疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施
D. 初审判断为无法判断的预警
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第四十二条 本行必须对客户（含一次性业务客户）及必要的关联方信息实施监控名单筛查，确认不涉及制裁后，方可准入和开展业务。
A. 根据客户当前风险等级，不能办理此类业务
B. 对客户加强型尽职调查后，若未发现异常，同时，请客户提供该笔资金的真实性用途证明材料，审核无误后，方可办理此笔业务
C. 对客户开展加强型尽职调查并将相关资料报送二级分行合规管理委员会审议
D. 在对该客户开展持续型尽职调查后，若未发现异常，可以为客户办理该笔业务
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第四十四条（二）高风险客户办理个人跨境支付结算业务，要在做好客户加强型尽职调查的基础上，每笔业务均须由客户提供资金真实性用途证明材料；客户如无法提供，或提供的证明材料有疑义的，则不予受理。
A. 科学
B. 合理
C. 清晰
D. 可行
A. 该产品的洗钱固有风险等级一定不能高于总行类似产品的洗钱固有风险等级
B. 该产品的洗钱风险管控要求一定不能高于总行类似产品的要求
C. 该产品的洗钱剩余风险等级高于总行类似产品的，应报请总行产品管理部门审核决定
D. 分行产品管理部门认为必须要对外提供剩余风险等级为高的产品，应经行长批签后，上报总行产品管理部门审核决定
A. 哈萨克斯坦
B. 乌克兰
C. 格鲁吉亚
D. 波兰
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十三条 二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。
根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。上述制裁措施可能会禁止或限制被制裁对象进入美国市场，包括美国的金融系统和美元清算系统。
当非美国人与美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）特别指定国民名单（简称SDN名单）上的实体和个人，或者伊朗、朝鲜、乌克兰和俄罗斯等国家（地区）的特定行业发生交易时，可能会面临二级制裁风险。
A. 正确
B. 错误
A. B企业、C企业为影子SDN
B. C企业、E企业为影子SDN
C. C企业、F企业为影子SDN
D. C企业、D企业为影子SDN
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第二十七条 名单制裁适用于被列入制裁名单中的特定个人、实体、政府、组织、船只等，因涉及制裁项目不同，针对命中制裁名单的个人或实体的制裁指令存在不同。
SDN名单制裁对象包括被列入名单的个人、实体，以及被SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体等。根据本行风险偏好的有关原则，涉及业务按以下规定办理：
A. 高风险
B. 中风险
C. 中低风险
D. 低风险
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第三十条 中风险客户可采取的风险控制措施包括但不限于：
（一）持续关注客户日常经营活动和金融交易情况，及时更新客户信息。
（二）根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。
A. 依法拒绝交易
B. 冻结交易资金
C. 报送可疑交易报告
D. 关闭账户
解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第十六条（三）若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反本政策规定的，根据本政策及相关法律规定，经充分审核及认定后，依法拒绝交易、冻结交易资金或关闭账户。
