A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、18个月
答案：C
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、18个月
答案：C
A. 资产冻结
B. 专门教育或培训
C. 奢侈品
D. 针对企图非法出口原油的措施
A. 开展加强型尽职调查并报送一级分行进行风险审批
B. 拒绝交易
C. 依据OFAC SDN50%原则，该交易对手不为判定为OFAC SDN制裁实体，经办行开展加强型尽职调查后可直接办理业务。
D. 开展加强型尽职调查并报送总分行进行风险审批
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百条 对于制裁政策及操作规程规定的不得办理或避免办理的业务，原则上各级经办机构应直接予以拒绝。对于任何疑似存在涉及制裁风险但未直接违反制裁政策的业务，应充分开展制裁风险尽职调查后，按照严格审慎原则，进行风险审批，审批通过后方可继续办理。疑似存在涉及制裁风险的情况包括但不限于：
（一）客户虽未被列入制裁名单，或未使用本行金融服务开展违反制裁法律法规的业务，但存在间接制裁风险，如：在综合制裁国家（地区）设立分支机构或投资或有业务往来，与OFAC制裁对象存在业务往来等；小于50%的股东中有SDN名单列示的个人或实体；关联公司在综合制裁国家（地区）设立分支机构或投资或有业务往来，与OFAC制裁对象存在业务往来等。
A. 正确
B. 错误
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第六十一条 对于调查或协查原因为涉及洗钱的，已上报可疑交易报告的，反洗钱主管部门应调查分析是否需上报新的可疑交易报告。需上报新报告的，按相关规定上报可疑交易报告，并发送风险提示至本机构客户主管部门牵头采取相应的后续控制措施。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 各级机构应根据客户的交易与尽职调查等情况，按照审慎原则，合理评估并确定白名单客户。风险等级为高风险及以上的客户不得纳入白名单管理。
B. 白名单由客户账户归属行或一级分行反洗钱主管部门提出申请，开展尽职调查并填写《反洗钱客户白名单审批表》，结合客户的实际情况和交易性质详细填写申请理由。
C. 白名单有效期限为180天，白名单有效期到期前30天反洗钱系统自动发出名单维护提示。
D. 发现白名单客户有异常交易或风险状况发生变化的，一级分行反洗钱主管部门应及时将相关白名单删除，对删除前发生的可疑交易手工增加可疑交易预警并进行预警处理和报告。
A. 半年
B. 一年
C. 二年
D. 三年
A. 大额交易报告
B. 可疑交易报告
C. 同时提交大额交易报告和可疑交易报告
D. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第四章 可疑交易报告第十六条： 各级机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。
A. 组织制裁合规管理相关人员开展针对性培训
B. 完成对制裁名单监测系统关于制裁名单的自动加载
C. 开展对制裁名单更新情况的抽查验证
D. 研究国别和名称的匹配策略
A. 涉及制裁业务，终止业务办理
B. 涉及制裁名单，但经办机构在开展加强型尽职调查后能确认该笔业务不违背具体制裁政策后可继续开展业务
C. 经办机构应当拒绝业务办理，并将相关处理情况逐级报送至总行反洗钱主管部门、业务主管部门和客户主管部门
D. 经办机构和一级分行反洗钱主管部门以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百条 对于制裁政策及操作规程规定的不得办理或避免办理的业务，原则上各级经办机构应直接予以拒绝。对于任何疑似存在涉及制裁风险但未直接违反制裁政策的业务，应充分开展制裁风险尽职调查后，按照严格审慎原则，进行风险审批，审批通过后方可继续办理。疑似存在涉及制裁风险的情况包括但不限于：
（二）业务虽未直接违反制裁政策，但有相关业务要素涉及制裁个人、实体或国家（地区），存在间接制裁风险，如：不受美国司法管辖的业务，虽然有相关业务要素涉及美国制裁个人、实体或国家（地区），但不涉及朝鲜或SDN名单，且不涉及二级制裁。
