A、中国人民银行
B、中国银保监局
C、中国反洗钱监测中心
D、中国金融监管局
答案：C
A、中国人民银行
B、中国银保监局
C、中国反洗钱监测中心
D、中国金融监管局
答案：C
A. 汇款行、收款行
B. 收款人、收款行
C. 汇款人、收款行、承运人
D. 汇款人、收款行
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 我行制裁名单主要包括中国政府、联合国、美国OFAC、欧盟等国家或组织发布的名单。
A. 特定高风险
B. 特定中高风险
C. 特定中低风险
D. 特定低风险
A. 开展加强尽调，确认不违反制裁政策后开展业务
B. 直接办理业务
C. 拒绝办理业务
D. 提交一级分行风险审批
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十一条 如有以下情况，经办机构应对国际结算和国际贸易融资业务开展加强型尽职调查：
（一）客户洗钱及恐怖融资风险等级为高风险的；
（二）对于客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况；
（三）有合理理由怀疑本行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的；
（四）交易双方涉及特定国家/地区的（名单由总行内控合规监督部发布）。
A. 10万元
B. 20万元
C. 50万元
D. 200万元
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第二章大额交易报告 第六条 大额交易标准如下：
（一）当日单笔或者累计交易人民币5万元（含）以上、外币等值1万美元（含）以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
（二）非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元（含）以上、外币等值20万美元（含）以上的款项划转。
（三）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元（含）以上、外币等值10万美元（含）以上的境内款项划转。
（四）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元（含）以上、外币等值1万美元（含）以上的跨境款项划转。自然人客户银行账户与其他的银行账户发生的，涉及非居民在境内开立的银行账户，达到本项规定金额的款项划转。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 5千美元以上（含）
B. 1万美元以上（含）
C. 5万美元以上（含）
D. 10万美元以上（含）
A. 原则上不得准入
B. 确定需要核发，加强型尽职调查后经相应层级审批允许准入
C. 提交信用卡业务有权审批人进行授信审批
D. 业务存续期间应加强交易监测
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第四十四条（九）高风险客户原则上不得准入。如确定需要核发信用卡，经开展加强型尽职调查，按上高风险客户业务审批要求，经相应层级审批允许准入，并在此基础上提交信用卡业务有权审批人进行授信审批。存续期间应加强对高风险客户的交易监测，并根据监测结果采取止付、降额、关闭分期额度等管控措施。
A. A属于SDN名单制裁范围，D企业不属于SDN名单制裁范围
B. A、D企业均不属于SDN名单制裁范围
C. A不属于SDN名单制裁范围，D企业属于SDN名单制裁范围
D. A、D企业均属于SDN名单制裁范围
解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第七条 涉及美国OFAC特别指定国民名单（SDN名单）的管理要求
（一）在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体提供金融服务。本项要求适用于所有美国个人和实体，以及农业银行纽约分行开展的交易，不论OFAC SDN名单上如何分类。此外，农业银行禁止美国人协助非美国人与OFAC SDN名单上的个体进行交易。
A. 国企申请在我行境内网点向叙利亚美元汇款
B. 俄罗斯人申请在农行莫斯科分行向阿联酋美元汇款
C. 美籍华人在我行境内网点申请向古巴人民币汇款
D. 法国人申请在农行纽约分行向阿富汗美元汇款
