A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：B
A. 正确
B. 错误
A. 定期存款到期后，本金转到中国银行。
B. 用其在我行名下账户内的5万美元套汇欧元
C. 向某区法院对外承包食堂在我行开立的账户缴纳保证金20万元
D. 向其朋友借款200万元到期后支付约定利息5万元
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告第十三条 对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，相关机构可以不报告：（一）定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入在本行开立的同一户名下的另一账户。
活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。
定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的活期存款。
（二）自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
（三）交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关或人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
（四）本行同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。同业拆借包括金融机构同业拆借、同业存款、同业借款、买入返售（卖出回购）等同业业务。
（五）本行在黄金交易所进行的黄金交易。
（六）本行内部调拨资金。
（七）国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易。
（八）国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易。
（九）本行办理的税收、错账冲正、利息支付。
（十）中国人民银行确定的其他情形。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο三条 境第二十六条 涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。
A. 健全内部政策、工作流程和控制措施
B. 打造反洗钱合规团队
C. 组织实施业务培训
D. 开展客户尽职调查
A. 目的港：韩国釜山港
B. 收货人：OGI COMPANY LIMITED（索马里企业）
C. 船舶：DESPINA ANDRIANNA
(委内瑞拉籍船只)
D. 发货人：EMC distribution limited（阿联酋企业）
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十六条 涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。
A. 可疑特征没有发生显著变化，应对相应预警作“确认”处理后，将新的预警与先前的可疑报告合并。
B. 应对相应预警作“确认”处理后将预警加入接续报告库
C. 可疑特征没有发生显著变化，应当对新的预警进行排除，以免重复报送
D. 由于客户在监测期内再次产生预警，需要提交新的可疑报告。
A. 正确
B. 错误
A. 私人银行业务情况
B. 第三方代理开立账户数量情况
C. 代理交易情况
D. 一次性交易情况
A. X拥有实体A 49%的股权，则实体A属于SDN名单制裁范围。
B. X拥有实体A 50%的股权和实体B 10%的股权，实体A还拥有实体B 40%的股权，则实体B属于SDN名单制裁范围。
C. X拥有实体A 50%的股权，实体A拥有实体B 50%的股权，则实体B不属于SDN名单制裁范围。
D. X拥有实体A 50%的股权和实体B 25%的股权，实体A和实体B 各自拥有实体C 25%的股权，则实体C属于SDN名单制裁范围。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第二十七条 名单制裁适用于被列入制裁名单中的特定个人、实体、政府、组织、船只等，因涉及制裁项目不同，针对命中制裁名单的个人或实体的制裁指令存在不同。
SDN名单制裁对象包括被列入名单的个人、实体，以及被SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）51%或以上权益的实体等。根据本行风险偏好的有关原则，涉及业务按以下规定办理：
A. 业务受理日
B. 发货日
C. 合同签订日
D. 货物到港日
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十三条 对于符合加强型尽职调查条件的贸易融资交易，业务经办机构要充分考虑业务类型、涉制裁风险情况等因素，对涉及的船只（如有）、飞机（如有）开展制裁名单筛查，按照风险为本原则对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只12个月内（业务受理日前12个月内）的历史航线进行筛查。
