解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第六条涉及美国一级制裁的管理要求
根据风险偏好要求，农业银行不得开展受到美国司法管辖且违反美国一级制裁规定的活动。
（一）各机构不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务。美国人（无论身处何处），以及位于美国境内的个人和实体，包括纽约分行及其员工，不得开展违反美国一级制裁规定的活动。
（二）美国一级制裁适用于受美国司法管辖的人或行为（针对美国司法管辖权的介绍详见《全球涉美制裁合规管理操作规程》）。例如，可能引发美国一级制裁的情况主要包括直接或间接开展由美国人实施或与美国产生连接点的活动：
1.交易在美国开展；
2.通过美国进行美元清算；
3.非美国人导致美国人参与活动。美国可能会对违反一级制裁禁止的某些特定行为的实体、个人处以巨额罚款和监禁。

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对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价，可以考虑客户身份资料获取、保存和更新的（）

A. 完整性

B. 准确性

C. 真实性

D. 有效性

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，下列有关白名单管理错误的是（）。

A. 各级机构应根据客户的交易与尽职调查等情况，按照审慎原则，合理评估并确定白名单客户。风险等级为高风险及以上的客户不得纳入白名单管理。

B. 白名单由客户账户归属行或一级分行反洗钱主管部门提出申请，开展尽职调查并填写《反洗钱客户白名单审批表》，结合客户的实际情况和交易性质详细填写申请理由。

C. 白名单有效期限为180天，白名单有效期到期前30天反洗钱系统自动发出名单维护提示。

D. 发现白名单客户有异常交易或风险状况发生变化的，一级分行反洗钱主管部门应及时将相关白名单删除，对删除前发生的可疑交易手工增加可疑交易预警并进行预警处理和报告。

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A. 加强客户尽职调查

B. 在风险可控的情况下，可以合理推测客户的交易目的和交易性质

C. 拒绝为该客户办理业务

D. 对于经分析排查后不提交可疑交易报告的低风险客户，仅重复出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可直接利用技术手段对可疑交易预警信息进行自动处理。

解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第三十一条中低风险和低风险客户可酌情采取以下简化的风险控制措施：
（一）在风险可控的情况下，可以合理推测客户的交易目的和交易性质。
（二）对于经分析排查后不提交可疑交易报告的低风险客户，仅重复出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可直接利用技术手段对可疑交易预警信息进行自动处理。

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》，客户出现以下（）情形，应在识别或重新识别的基础上，开展加强型尽职调查：

A. 客户股权结构等重要信息发生变更

B. 以分红、差旅费等名义，利用对公账户进行大额现金支取

C. 客户CCS等级为高风险等级

D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

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A. 中国人民银行

B. 中国银保监局

C. 中国反洗钱监测中心

D. 中国金融监管局

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A. 正确

B. 错误

解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第三十七条涉及美国OFAC制裁名单的后续管控（二）有合理理由怀疑客户以及交易对手、委托代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及业务要素等与美国OFAC制裁名单相关，违反其制裁政策的，经办机构应当拒绝业务办理，并将相关处理情况逐级报送至总行反洗钱主管部门、业务主管部门和客户主管部门。

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根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，各级洗钱风险等级的审核审定权限设置哪一个是不正确的（）

A. 中低风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定后确定。

B. 中风险等级的下调由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定后确定。

C. 高风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定后确定。

D. 高风险等级的下调由营业机构逐级上报至总行客户管理部门审核，经总行反洗钱主管部门审定后确定。

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