A、疑似涉及制裁风险的客户准入
B、疑似涉及制裁风险的业务审批
C、疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施
D、初审判断为无法判断的预警
答案：ABC
A、疑似涉及制裁风险的客户准入
B、疑似涉及制裁风险的业务审批
C、疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施
D、初审判断为无法判断的预警
答案：ABC
A. 应向一级分行反洗钱主管部门或总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）征询合规意见。
B. 直接办理业务
C. 拒绝业务办理
D. 加强尽调后开展业务。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第二十八条 涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单（SSI）、外国制裁逃避者名单（FSE）等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行（境外机构）反洗钱主管部门或总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）（全球反洗钱中心）征询合规意见。
A. 法定代表人或负责人
B. 实际控制人
C. 股东或投资人
D. 受益所有人
A. 审查办案人员的工作证或人民警察证
B. 审查协助冻结/解除冻结财产法律文书
C. 留存法律文书原件
D. 留存办案人员的工作证复印件或影印件，并注明用途
解析：《中国农业银行协助司法机关查询冻结工作管理办法（试行）》第一章总 则第七条 营业机构或专门受理部门协助公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院办理查询、冻结或者解除冻结时，应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行形式审查，同时应当留存上述法律文书原件，以及工作证或人民警察证复印件或影印件，并注明用途。同时应当妥善保管留存的工作证或人民警察证复印件或影印件，不得挪作他用。
A. 正确
B. 错误
A. 有效性
B. 适用性
C. 准确性
D. 合理性
A. 客户尽职调查
B. 交易信息
C. 职责划分与监督情况
D. 特定情形
A. 放行
B. 不放行
C. 提交风险审批
D. 提交复审
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十四条跨境合规信息查询流程按照跨境清算业务合规查询、代理行合规信息查询相关规定执行。原则上，我行跨境合规信息查询发出后10个工作日内代理行未予实质性回复，或未在我行约定截止日期后1个工作日内回复，预警处理人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。对于长期不配合我行跨境合规信息查询的代理行，客户部门应考虑通过适当措施调查、评估和控制有关代理行的制裁合规风险。
A. 通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人
B. 高级管理人员
C. 对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人
D. 会计经办人员
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十一条 受益所有人（一）公司类受益所有人的判定规则
A. 科技与产品管理局
B. 研发中心
C. 数据中心
D. 安全保卫部
A. 经办机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别客户身份：1.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。2。回访客户。3。实地查访。4。向公安机关、工商行政管理部门等单位核实。5。其他可依法采取的措施
B. 由于《中国农业银行对公客户尽职调查表》，需要填写：“客户的生产经营办公场所是否真实存在”“客户的生产经营办公场所是否与注册地址一致”，因此，必须进行实地查访核实，并保存上述身份识别工作记录，以确保尽职调查表填写内容的准确性
C. 应当进行加强型尽职调查，审查客户历史交易。审查客户自上次审查以来的交易情况，识别客户交易的变化情况，包括交易的行为、使用的产品、渠道和服务情况、交易频率、金额和历史交易、交易对手的变化情况，确认客户交易与我行所掌握的客户身份、历史交易习惯、账户预期用途以及客户的风险状况保持一致。在审查客户交易时，可结合客户国籍、职业、行业、地域等对比同等类型其他客户的交易情况，确认客户交易是否符合其身份
D. 应当收集并登记客户超过25%（含）以上股份或投资额的股东或投资人信息，并标注控股股东
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》该客户为中低风险客户，无需开展加强型尽职调查。
