A、客户姓名
B、身份证件类型
C、证件号码
D、移动电话、家庭电话、单位电话中的至少一项
答案：ABC
A、客户姓名
B、身份证件类型
C、证件号码
D、移动电话、家庭电话、单位电话中的至少一项
答案：ABC
A. 正确
B. 错误
A. 需要进行加强型尽职调查，做到“了解你的客户”，并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程
B. 不需要进行加强型尽职调查，但应做到“了解你的客户”，并记录客户身份识别的信息、客户身份识别的工作过程
C. 客户经理负责收集客户资料，审核资料是否真实、完整、合规
D. 客户经理负责收集客户资料，柜员和运营主管负责审核资料是否真实、完整、合规
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第九条 客户经理负责收集客户资料，审核资料是否真实、完整、合规。第十八条 高风险客户应开展加强型尽职调查
A. 疑似通过非法渠道兑换外汇。
B. 涉嫌参与地下钱庄活动。
C. 涉嫌虚假出资、抽逃出资的可疑交易行为。
D. 涉嫌擅自发行股票、公司、企业债券的可疑交易行为。
A. 中低风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定后确定。
B. 中风险等级的下调由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定后确定。
C. 高风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定后确定。
D. 高风险等级的下调由营业机构逐级上报至总行客户管理部门审核，经总行反洗钱主管部门审定后确定。
A. 开展加强型尽职调查，深入了解客户经营活动状况和财产来源，对客户背景及交易情况进行强化调查，对业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，询问客户交易目的、核实客户交易动机，确保交易活动符合客户风险状况。
B. 在风险可控的情况下，可以合理推测客户的交易目的和交易性质。
C. 合理限制客户通过网上银行、掌上银行、电话银行、自助设备等非面对面交易渠道办理业务的金额、次数和业务类型。
D. 为客户提供风险较高的产品和服务时，适当提高业务办理的审批权限。
A. 中国人民银行
B. 中国银保监局
C. 中国反洗钱监测中心
D. 中国金融监管局
A. 正确
B. 错误
A. A属于SDN名单制裁范围，D企业不属于SDN名单制裁范围
B. A、D企业均不属于SDN名单制裁范围
C. A不属于SDN名单制裁范围，D企业属于SDN名单制裁范围
D. A、D企业均属于SDN名单制裁范围
解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第七条 涉及美国OFAC特别指定国民名单（SDN名单）的管理要求
（一）在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体提供金融服务。本项要求适用于所有美国个人和实体，以及农业银行纽约分行开展的交易，不论OFAC SDN名单上如何分类。此外，农业银行禁止美国人协助非美国人与OFAC SDN名单上的个体进行交易。
A. 是，因为不涉及美国人士美国人士，该交易使用里拉计价，法律不禁止该交易。
B. 是，因为美国对伊朗汽车行业的豁免仍有效。
C. 否，因为伊朗汽车的某些交易，包括出售套件，受美国次级制裁管辖。
D. 否，因为国际机构已报道伊朗革命卫队使用部分伊朗企业生产的汽车。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十四条
根据风险偏好的有关原则，在存在美国司法管辖权的情况下，不得直接或间接开展违反涉及美国综合性制裁规定的业务，并避免开展可能涉及二级制裁风险的活动。
A. 客户持外国护照开户
B. 公司注册成立时间为1个月前
C. 客户来自索马里
D. 客户为未成年人
