A、正确
B、错误
答案：B
A、正确
B、错误
答案：B
A. 客户股权结构等重要信息发生变更
B. 以分红、差旅费等名义，利用对公账户进行大额现金支取
C. 客户CCS等级为高风险等级
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十七条、第十八条 B选项为重新识别的情形。
A. 该客户提供的证件齐全，个人信息资料完整真实，柜员严格按照开户流程为该客户开立了借记卡
B. 除了审核相关资料之外，对该客户进行加强型尽职调查，经主管审批同意后为该客户开立借记卡
C. 根据该客户的实际情况，不予开户。
D. 对该客户提供的相关资料审核后，对该客户进行加强型尽职调查，将加强型尽职调查材料及开户资料报二级分行审批
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第三十三条 客户来华目的为旅游的，不建议开立账户
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》二、审慎办理阿联酋预收预付汇款
（一）对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在90天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理，待后续收集、审核并筛查运输单据、报关单后，再为客户入账。挂账处理应符合暂收户挂账的有关规定。
A. 客户姓名
B. 身份证件类型
C. 证件号码
D. 移动电话、家庭电话、单位电话中的至少一项
A. SWIFT、CIPS、CNAP报文均需开展制裁名单筛查。
B. 应对收/汇款人的名称（如有）、地址、账号进行筛查。
C. 应对收/汇款行、中间行（如有）的名称、地址、BIC进行筛查。
D. 支付报文的自由格式字段无需筛查。
A. 放行
B. 不放行
C. 提交风险审批
D. 提交复审
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第四十六条 本行境内机构的业务交易可区分为跨境交易和境内交易。跨境交易包括不限于：国际结算和贸易融资业务、跨境资金清算；境内交易包括但不限于公司金融业务、个人金融业务、资金业务等。为有效落实制裁合规政策要求，应对涉及跨境资金支付的各类业务和境内跨行业务进行名单筛查，在本行行内的境内交易通过客户筛查方式实现风险控制。柜面渠道、自助设备、电子渠道等不同渠道发起的业务都应纳入筛查范围。原则上，未通过制裁名单筛查不可继续办理业务。
根据自身制裁风险状况及驻在地监管要求，境外机构可在本规程所列要求之外自行决定添加其他最低筛查要求。
A. 对客户开展加强型尽职调查留存尽调资料后，为客户办理该笔业务
B. 拒绝为客户办理该笔业务
C. 核实客户在我行办理的网络金额渠道是否已控制
D. 若客户网络金融渠道未控制，立即发起申请暂停客户的网络金融渠道服务
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第四十四条（五）高风险客户不得办理网络金融业务；对于已在我行签约网络金融业务的，应暂停办理数字证书和动态令牌类业务，暂停客户的网络金融渠道服务。
