根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，境外机构自定义监控名单有变动时，需按季上报总行反洗钱主管部门。

A. 基础型

B. 标准型

C. 加强型

D. 合规型

A. 客户股权结构等重要信息发生变更

B. 以分红、差旅费等名义，利用对公账户进行大额现金支取

C. 客户CCS等级为高风险等级

D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

A. 删除

B. 确认

C. 关注

D. 手工审核

A. 可疑特征没有发生显著变化，应对相应预警作“确认”处理后，将新的预警与先前的可疑报告合并。

B. 应对相应预警作“确认”处理后将预警加入接续报告库

C. 可疑特征没有发生显著变化，应当对新的预警进行排除，以免重复报送

D. 由于客户在监测期内再次产生预警，需要提交新的可疑报告。

A. 均应填写《制裁名单筛查预警审核处理单（非跨境资金支付报文）》，后续操作按《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》及《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》有关拒绝、复审或风险审批规定进行处理和风险处置，并按规定报告

B. 对于初审无法判断的命中预警，初审人员应组织客户经理开展加强型尽职调查，并将相关业务资料及《制裁名单筛查预警审核处理单（非跨境资金支付报文）》提交至一级分行内控合规部门（反洗钱中心）复审。

C. 初审人员双人复核后，记录理由，继续办理

D. 对于真实命中的预警且符合风险审批情形的，经办机构按照风险审批相关要求办理，并按审批意见进行后续处理

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 由于尚未发生资金交易，应持续关注该客户，若将来发生异常交易，及时提交可疑报告

B. 待客户发生交易时，系统会自动产生交易预警，我行应进行尽职调查并及时处理预警，并上报可疑报告

C. 应通过手工建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告

D. 应要求客户尽快补充、更正实际控制客户的自然人、交易实际受益人身份信息，无须提交可疑报告

A. 反洗钱主管部门

B. 科技与产品管理局

C. 研发中心

D. 数据中心