A、正确
B、错误
答案：A
A、正确
B、错误
答案：A
A. 制裁有关活动的审批
B. 制裁有关活动的决策
C. 制裁有关活动的讨论
D. 法律及合规咨询
解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第八条 第八条 金融协助及美国人回避要求
美国人不得为制裁提供协助，并应回避制裁活动。对于本政策允许农业银行参与的涉及美国制裁，但不被本政策或《全球涉美制裁合规管理操作规程》禁止的活动，农业银行境内外机构不得直接或间接促使纽约分行或任何其他美国人参与上述活动。如果非美国人开展美国一级制裁所禁止的交易，美国人、美国境内的个人和实体不得直接或间接为其提供便利，包括参加任何与美国制裁有关活动的审批、决策或讨论，但提供法律及合规咨询的情况除外。农业银行不得以美元进行与受美国制裁的业务相关的任何支付交易，也不得在明知的情况下牵涉美国人。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第二十三条高风险等级客户办理开立新账户等业务时，由开立账户机构的上一级管理行相应业务主管部门审批。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告第十三条: 对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，相关机构可以不报告：
（一）定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入在本行开立的同一户名下的另一账户。
A. 定期存款
B. 活期存款
C. 信用证
D. 银行承兑汇票
解析：《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》第一章 总则第三条 本办法所称涉恐资产包括但不限于：银行存款、汇款、旅行支票、银行支票、邮政汇票、保单、提单、仓单、股票、债券、汇票和信用证，房屋、车辆、船舶、货物，其他以电子或者数字形式证明资产所有权、其他权益的法律文件、证书等。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十七条（一）重新识别情形
A. 持续关注客户日常经营活动和金融交易情况，及时更新客户信息。
B. 加强客户尽职调查
C. 根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。
D. 适度提高交易监测的频率及强度
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》——第三十条 中风险客户可采取的风险控制措施包括但不限于：
（一）持续关注客户日常经营活动和金融交易情况，及时更新客户信息。
（二）根据客户风险状况变化情况及时调整客户风险等级。
A. 需填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》。
B. 先行挂账，客户需在60天内提供相关业务资料后方可办理入账
C. 如客户为白名单客户，可先行为其办理入账，并要求客户在60天内提供相关业务资料
D. 仅在款项预付款时，需填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》。
解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》（农银办发〔2020〕411号） 二、审慎办理阿联酋预收预付汇款：（一）对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在９０天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理，待后续收集、审核并筛查运输单据、报关单后，再为客户入账。挂账处理应符合暂收户挂账的有关规定。
A. 正确
B. 错误
A. 经办机构应初步查验许可证的真实性，如是否有制裁发起机构的官方信笺抬头，是否经有权人签字等。
B. 经办机构组织开展客户制裁风险尽职调查，填写《制裁风险尽职调查问卷》，评估客户风险后，将客户相关情况及其申请办理的业务情况与许可证内容进行比对，初步判断适用性，并将就相关情况提交至一级分行内控合规部门（反洗钱中心）。
C. 一级分行内控合规部（反洗钱中心）对经办机构报送资料进行审核后，如对该许可证的适用性和有效性无异议，提交总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）审核。
D. 由一级分行内控合规监督部（反洗钱中心）负责向中国人民银行申请核实许可证的真实性和适用性。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百零八条 境内分行经办机构如遇客户提供了涉及中国政府和联合国安理会发布的制裁名单的许可证（包括颁发给客户、其他金融机构、交易对手等的许可证），用于申请解冻资金或放行交易，应按如下步骤处理。
A. A属于SDN名单制裁范围，D企业不属于SDN名单制裁范围
B. A、D企业均不属于SDN名单制裁范围
C. A不属于SDN名单制裁范围，D企业属于SDN名单制裁范围
D. A、D企业均属于SDN名单制裁范围
解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第七条 涉及美国OFAC特别指定国民名单（SDN名单）的管理要求
（一）在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体提供金融服务。本项要求适用于所有美国个人和实体，以及农业银行纽约分行开展的交易，不论OFAC SDN名单上如何分类。此外，农业银行禁止美国人协助非美国人与OFAC SDN名单上的个体进行交易。
