A、正确
B、错误
答案：B
A、正确
B、错误
答案：B
A. 在制裁合规智能管控平台中提交风险处置报告
B. 直接办理业务
C. 开展加强型尽职调查后自行办理
D. 开展加强型尽职调查，报送一级分行进行风险审批后办理
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο三条 境第二十六条 涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。
A. 在业务关系持续期间提高交易监测的频率及强度。
B. 严格控制与我行建立信贷业务关系
C. 应拒绝业务办理
D. 可根据风险控制需要，采取限制客户交易方式、渠道、规模、频率
A. 业务受理日
B. 发货日
C. 合同签订日
D. 货物到港日
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十三条 对于符合加强型尽职调查条件的贸易融资交易，业务经办机构要充分考虑业务类型、涉制裁风险情况等因素，对涉及的船只（如有）、飞机（如有）开展制裁名单筛查，按照风险为本原则对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只12个月内（业务受理日前12个月内）的历史航线进行筛查。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第十条：军人、武装警察尚未申领居民身份证的，除出具军人、武装警察身份证件外，还应出具军人保障卡或所在单位开具的尚未领取居民身份证的证明材料。
A. 健全合规资源投入保障机制
B. 提升二道、三道防线的独立性和权威性
C. 完善合规激励约束机制
D. 强化合规报告
A. 法人客户A变更负责人
B. 法人客户B拓展经营范围
C. 法人客户C增加从业人员数量
D. 法人客户D交易行为出现异常
A. 经办网点
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 一级支行
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第三十七条（三）该客户来自不涉及制裁的国家其洗钱风险等级不为高风险，开立个人账户（不含子账户、存单到期转开定期<含存单>）或签约网络金融业务，应将加强型尽职调查材料及其他相关材料报二级分行审批。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
解析：《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A. 2021年10月1日
B. 2021年11月15日
C. 2021年12月1日
D. 2021年12月15日
