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非面对面交易便于隐匿客户真实身份、实现资金快速转移，尽职调查难度大，洗钱风险较高。

A、正确

B、错误

答案：A

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某台湾籍个人客户前往我行办理借记卡，查询到其洗钱风险等级为中风险。经办行应开展加强型尽职调查，经反洗钱复核岗签字后，可由经办机构直接办理。

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对由营业机构手工建立，且有合理理由确认可疑的可疑交易预警，在反洗钱系统中进行（）处理，并生成可疑交易报告。

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客户张三，指经定性分析和定量评估，具有一定的洗风险特征的客户。同时曾涉及向中国反洗钱监测分析中心上报的可疑交易报告。应将其评为中风险客户。

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，境外机构自定义监控名单有变动时，需按季上报总行反洗钱主管部门。

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涉及内部风险的风险预警应逐级上报至（）反洗钱主管部门审核

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业务办理时，在下列哪种情形下，总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）可要求境内外机构拒绝与个人或实体新建客户关系、终止客户关系。

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各一级分行要细化对名单制客户和预收预付汇款业务的回溯抽查方案，强化现场检查督导，对回溯筛查和抽查中发现的异常情况，要及时对客户开展加强型尽职调查、提高洗钱风险等级、移出“白名单”、暂停跨境业务、退出客户关系等管控措施。

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根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，经办机构对贸易融资业务开展加强型尽职调查时，如业务涉及的船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，应对船只（）内的历史航线进行筛查。

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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，各级行不得为洗钱和恐怖融资风险等级分类为（）的法人客户（含银行客户）办理各类对公国际业务，不得为（）客户办理对公国际业务网络金融业务。

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，为不在我行开立账户的客户办理交易金额单笔人民币1万元（含）以上的现金汇款和票据兑付，无需登记客户姓名、有效身份证件或身份证明文件的种类、号码等信息。

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判断题

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非面对面交易便于隐匿客户真实身份、实现资金快速转移，尽职调查难度大，洗钱风险较高。

A、正确

B、错误

答案：A

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某台湾籍个人客户前往我行办理借记卡，查询到其洗钱风险等级为中风险。经办行应开展加强型尽职调查，经反洗钱复核岗签字后，可由经办机构直接办理。

A. 正确

B. 错误

解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第三十八条（二）不为高风险的定居国外的中国（内地/大陆）公民、港澳居民、台湾居民开立个人账户（不含子账户、存单到期转开定期<含存单>）或签约网络金融业务，经办行应开展加强型尽职调查材料，经反洗钱复核岗签字后，可由经办机构直接办理。各一级分行可根据行内情况，将审批层级上调至二级分行。

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对由营业机构手工建立，且有合理理由确认可疑的可疑交易预警，在反洗钱系统中进行（）处理，并生成可疑交易报告。

A. 删除

B. 确认

C. 关注

D. 手工审核

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客户张三，指经定性分析和定量评估，具有一定的洗风险特征的客户。同时曾涉及向中国反洗钱监测分析中心上报的可疑交易报告。应将其评为中风险客户。

A. 正确

B. 错误

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根据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》，境外机构自定义监控名单有变动时，需按季上报总行反洗钱主管部门。

A. 正确

B. 错误

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涉及内部风险的风险预警应逐级上报至（）反洗钱主管部门审核

A. 一级分行

B. 二级分行

C. 总行

D. 一级支行

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业务办理时，在下列哪种情形下，总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）可要求境内外机构拒绝与个人或实体新建客户关系、终止客户关系。

A. 特定个人或实体的制裁风险无法充分缓释

B. 个人或实体命中SSI名单

C. 个人或实体命中总行内部关注名单

D. 个人或实体被OFAC SDN名单上的实体持股40%

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各一级分行要细化对名单制客户和预收预付汇款业务的回溯抽查方案，强化现场检查督导，对回溯筛查和抽查中发现的异常情况，要及时对客户开展加强型尽职调查、提高洗钱风险等级、移出“白名单”、暂停跨境业务、退出客户关系等管控措施。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，经办机构对贸易融资业务开展加强型尽职调查时，如业务涉及的船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，应对船只（）内的历史航线进行筛查。

A. 3个月

B. 6个月

C. 12个月

D. 18个月

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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，各级行不得为洗钱和恐怖融资风险等级分类为（）的法人客户（含银行客户）办理各类对公国际业务，不得为（）客户办理对公国际业务网络金融业务。

A. 高风险；中风险

B. 禁止类；高风险

C. 禁止类；中风险

D. 中风险；中低风险

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根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，为不在我行开立账户的客户办理交易金额单笔人民币1万元（含）以上的现金汇款和票据兑付，无需登记客户姓名、有效身份证件或身份证明文件的种类、号码等信息。

A. 正确

B. 错误

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