解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十五条存量高风险客户的定期复评期限不超过半年，存量中风险客户的定期复评期限不超过一年，存量中低风险客户的定期复评期限不超过二年，存量低风险客户的定期复评期限不超过四年。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的三年内，至少进行一次定期复评。总行反洗钱主管部门可根据实际运行情况，适时调整和维护各类风险等级客户的定期复评时限。

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宁波分行实行NRA客户白名单管理时，客户必须满足以下条件( )

A. 客户为境内企业的子公司或集团关联公司

B. 客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年（含）以上

C. 客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定

D. 客户及其境内母公司、集团关联公司的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下

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农行伦敦分行完成年度洗钱风险自评估后，应于（）个工作日内向总行反洗钱主管部门进行报告。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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反洗钱“五大支柱”包括()

A. 健全内部政策、工作流程和控制措施

B. 打造反洗钱合规团队

C. 组织实施业务培训

D. 开展客户尽职调查

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下列情形中，美国司法机构可能主张管辖权的有（）

A. 在美国旅游的小王，使用在中国银行北京分行办理的VISA信用卡购买纪念品

B. 中国公民小孙通过SWIFT系统向在日本工作的美国公民汇出一笔日元

C. 在巴厘岛旅游的中国公民小李，在当地使用信用卡提现3000美元

D. 加拿大某企业向中国某企业出口一批医疗设备，使用加元结算，该批设备上标注MADE IN AMERICA

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根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，下列有关跨境资金支付报文制裁名单筛查的说法不正确的是（）。

A. SWIFT、CIPS、CNAP报文均需开展制裁名单筛查。

B. 应对收/汇款人的名称（如有）、地址、账号进行筛查。

C. 应对收/汇款行、中间行（如有）的名称、地址、BIC进行筛查。

D. 支付报文的自由格式字段无需筛查。

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根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，各级洗钱风险等级的审核审定权限设置哪一个是不正确的（）

A. 中低风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定后确定。

B. 中风险等级的下调由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定后确定。

C. 高风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定后确定。

D. 高风险等级的下调由营业机构逐级上报至总行客户管理部门审核，经总行反洗钱主管部门审定后确定。

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某网点接到检察院现场冻结通知，以下哪种做法正确（）

A. 审查办案人员的工作证或人民警察证

B. 审查协助冻结/解除冻结财产法律文书

C. 留存法律文书原件

D. 留存办案人员的工作证复印件或影印件，并注明用途

解析：《中国农业银行协助司法机关查询冻结工作管理办法（试行）》第一章总则第七条营业机构或专门受理部门协助公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院办理查询、冻结或者解除冻结时，应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行形式审查，同时应当留存上述法律文书原件，以及工作证或人民警察证复印件或影印件，并注明用途。同时应当妥善保管留存的工作证或人民警察证复印件或影印件，不得挪作他用。

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章可疑交易报告
第一节处理流程第十九条接续报告。提交可疑交易报告后，报送机构应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每三个月提交一次接续报告。经分析认为可疑特征发生显著变化的，应当按照规定提交新的可疑交易报告。接续报告应按如下要求填写和处理：
（一）接续报告内容要求。接续报告应当涵盖三个月监测期内的新增可疑交易，接续报告内容应按照可疑交易报告内容要求填写，不得简化报告描述。

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某客户通过网银渠道提交了1笔跨境汇款业务申请，该渠道不会产生监控名单筛查预警。

A. 正确

B. 错误

解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第六十八条对于客户通过超级柜台、ATM、网上银行、掌上银行等非柜面渠道提交业务办理申请，筛查产生预警后，应终止业务受理，并提示客户到柜面进行业务办理，以便进行名单筛查和预警处理。

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