A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B、停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产
C、停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
D、依法冻结在本行的金融资产。对与他人共同拥有的财产且无法确认份额的，按照50%比例冻结。
答案：D
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第二十八条（四）依法冻结在本行的金融资产。对与涉及恐怖融资活动客户共同拥有或者控制的资产，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确认份额的，应当一并采取冻结措施。
A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B、停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产
C、停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
D、依法冻结在本行的金融资产。对与他人共同拥有的财产且无法确认份额的，按照50%比例冻结。
答案：D
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第二十八条（四）依法冻结在本行的金融资产。对与涉及恐怖融资活动客户共同拥有或者控制的资产，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确认份额的，应当一并采取冻结措施。
A. 正确
B. 错误
A. 强
B. 较强
C. 中
D. 较弱
A. 国际业务海运费汇出汇款
B. 国际结算业务中客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况
C. 国际结算业务交易双方涉及特定国家/地区或FATF洗钱高风险国家/地区
D. 国际业务船舶修理费
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
A. 正确
B. 错误
A. 30
B. 60
C. 90
D. 120
解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》二、审慎办理阿联酋预收预付汇款
（一）对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在90天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理，待后续收集、审核并筛查运输单据、报关单后，再为客户入账。挂账处理应符合暂收户挂账的有关规定。
A. 特定高风险
B. 特定中高风险
C. 特定中低风险
D. 特定低风险
A. 开展加强型尽职调查并报送一级分行进行风险审批
B. 拒绝交易
C. 依据OFAC SDN50%原则，该交易对手不为判定为OFAC SDN制裁实体，经办行开展加强型尽职调查后可直接办理业务。
D. 开展加强型尽职调查并报送总分行进行风险审批
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百条 对于制裁政策及操作规程规定的不得办理或避免办理的业务，原则上各级经办机构应直接予以拒绝。对于任何疑似存在涉及制裁风险但未直接违反制裁政策的业务，应充分开展制裁风险尽职调查后，按照严格审慎原则，进行风险审批，审批通过后方可继续办理。疑似存在涉及制裁风险的情况包括但不限于：
（一）客户虽未被列入制裁名单，或未使用本行金融服务开展违反制裁法律法规的业务，但存在间接制裁风险，如：在综合制裁国家（地区）设立分支机构或投资或有业务往来，与OFAC制裁对象存在业务往来等；小于50%的股东中有SDN名单列示的个人或实体；关联公司在综合制裁国家（地区）设立分支机构或投资或有业务往来，与OFAC制裁对象存在业务往来等。
A. 不予受理
B. 个人信贷业务原则上不得准入，如确定要建立信贷业务关系，须开展加强型尽职调查并逐级上报至一级分行行长或个人信贷业务有权审批人审批
C. 个人信贷业务原则上不得准入，如确定要建立信贷业务关系，须开展加强型尽职调查并逐级上报至二级分行行长或个人信贷业务有权审批人审批
D. 可以受理
A. 哈萨克斯坦
B. 乌克兰
C. 格鲁吉亚
D. 波兰
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十三条 二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。
根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。上述制裁措施可能会禁止或限制被制裁对象进入美国市场，包括美国的金融系统和美元清算系统。
当非美国人与美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）特别指定国民名单（简称SDN名单）上的实体和个人，或者伊朗、朝鲜、乌克兰和俄罗斯等国家（地区）的特定行业发生交易时，可能会面临二级制裁风险。
