A、国际恐怖分子和恐怖主义者
B、跨国犯罪组织
C、参与严重恶意网络行为的人
D、在逃嫌犯
答案：D
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十七条 名单制裁适用于被列入制裁名单中的特定个人、实体、政府、组织、船只等，因涉及制裁项目不同，针对命中制裁名单的个人或实体的制裁指令存在不同。
SDN名单制裁对象包括被列入名单的个人、实体，以及被SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体等。根据本行风险偏好的有关原则，涉及业务按以下规定办理：
（一）在存在美国司法管辖权的情况下，不得向SDN名单制裁对象提供任何金融服务。（二）无论是否存在美国司法管辖权，不得向以下SDN名单制裁对象提供金融服务：
1.制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者。
2.制裁项目标记为“SDNT”或“SDNTK”的贩卖毒品者。
3.制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织。
4.制裁项目标记为“NPWMD”的参与生产或运输大规模杀伤性武器人员。
5.制裁项目标记为“CYBER”、“CYBER2”的参与严重恶意网络行为的人。
A、国际恐怖分子和恐怖主义者
B、跨国犯罪组织
C、参与严重恶意网络行为的人
D、在逃嫌犯
答案：D
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十七条 名单制裁适用于被列入制裁名单中的特定个人、实体、政府、组织、船只等，因涉及制裁项目不同，针对命中制裁名单的个人或实体的制裁指令存在不同。
SDN名单制裁对象包括被列入名单的个人、实体，以及被SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体等。根据本行风险偏好的有关原则，涉及业务按以下规定办理：
（一）在存在美国司法管辖权的情况下，不得向SDN名单制裁对象提供任何金融服务。（二）无论是否存在美国司法管辖权，不得向以下SDN名单制裁对象提供金融服务：
1.制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者。
2.制裁项目标记为“SDNT”或“SDNTK”的贩卖毒品者。
3.制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织。
4.制裁项目标记为“NPWMD”的参与生产或运输大规模杀伤性武器人员。
5.制裁项目标记为“CYBER”、“CYBER2”的参与严重恶意网络行为的人。
A. 正确
B. 错误
A. 加强客户尽职调查
B. 在风险可控的情况下，可以合理推测客户的交易目的和交易性质
C. 拒绝为该客户办理业务
D. 对于经分析排查后不提交可疑交易报告的低风险客户，仅重复出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可直接利用技术手段对可疑交易预警信息进行自动处理。
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第三十一条 中低风险和低风险客户可酌情采取以下简化的风险控制措施：
（一）在风险可控的情况下，可以合理推测客户的交易目的和交易性质。
（二）对于经分析排查后不提交可疑交易报告的低风险客户，仅重复出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可直接利用技术手段对可疑交易预警信息进行自动处理。
A. 正确
B. 错误
A. 初审一选择继续流程；初审二选择继续流程；
B. 初审一选择中止任务；初审二选择继续流程；
C. 初审一选择中止任务；初审二选择中止任务；
D. 初审一选择退回ITS经办；初审二选择退回ITS经办；
解析：《对公KYC系统操作手册》：当两名初审人员给出的预警分析结果或初审结论不一致或是出现了“提交复审”的结论时，由系统自动提交至一级分行进行复审
A. 在处理支付交易报文时确保汇款人、收款人相关识别信息的准确和完整，收集并审核其他受益主体的识别信息，对报文信息按要求进行保存和传递。
B. 境内外机构应对负责处理跨境业务报文的相关员工开展培训，明确规范使用正确的报文格式、支付报文信息完整等要求。
C. 在办理跨境支付相关报文时，确保相关报文信息真实、准确、完整，不得出现隐藏或篡改付款报文等行为。
D. 当跨境业务存在可能引发制裁的要素时，可对交易报文中的相关信息进行删除。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο三条 境第二十六条 涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。
A. 高风险
B. 中风险
C. 中低风险
D. 低风险
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第十七条可疑交易报告级别为一般可疑的，应确认客户风险等级不为低风险及中低风险。
A. 强
B. 较强
C. 中
D. 较弱
A. 正确
B. 错误
A. 拒绝该笔业务但无需对我行客户进行管控
B. 拒绝该笔业务并对我行客户进行管控
C. 对该笔业务采取加强型尽职调查措施，确认相关货物不涉及美国原材料、美国技术等美国要素后，继续办理该笔业务。
D. 对该笔业务采取加强型尽职调查措施，确认交易为非美元币种，相关货物不涉及美国原材料、美国技术等美国要素后，继续办理该笔业务。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十一条 在受理涉及美国制裁风险因素的业务或者准入相关客户时，经办机构应遵循我行风险偏好和制裁政策要求，根据本规程对涉美制裁重点领域的规定做出业务决策。
