A、拒绝业务办理
B、直接开展业务
C、按照要求提交风险审批并获得同意后，方可开展业务。
D、加强尽调后，确认不违反我行制裁风险偏好，即可自行开展业务。
答案：C
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第三十二条 涉及欧盟、英国财政部等其他境外机构驻在地政府发布的制裁名单的业务管控，按照下列要求执行：
（一）对于未使用制裁政策发布国的货币，且背景交易、资金清算和单据寄送未经过政策发布国及其控股银行、法人、个人等的交易，经办机构按照本规程要求提交风险审批并获得同意后，方可开展业务。
A、拒绝业务办理
B、直接开展业务
C、按照要求提交风险审批并获得同意后，方可开展业务。
D、加强尽调后，确认不违反我行制裁风险偏好，即可自行开展业务。
答案：C
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第三十二条 涉及欧盟、英国财政部等其他境外机构驻在地政府发布的制裁名单的业务管控，按照下列要求执行：
（一）对于未使用制裁政策发布国的货币，且背景交易、资金清算和单据寄送未经过政策发布国及其控股银行、法人、个人等的交易，经办机构按照本规程要求提交风险审批并获得同意后，方可开展业务。
A. 手工建立可疑交易预警
B. 确认可疑交易预警
C. 审核通过可疑交易预警
D. 退回可疑交易预警
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章 可疑交易报告
第一节 处理流程第十三条 手工建立的可疑交易预警由建立预警的机构处理，处理方式如下：
（一）确认。对有合理理由确认可疑的可疑交易预警，在反洗钱系统中进行“确认”和“手工审核”处理，并生成可疑交易报告。
（二）删除。对错误录入的可疑交易预警，可进行“删除”处理。
A. 正确
B. 错误
A. 拒绝该笔业务但无需对我行客户进行管控
B. 拒绝该笔业务并对我行客户进行管控
C. 对该笔业务采取加强型尽职调查措施，确认相关货物不涉及美国原材料、美国技术等美国要素后，继续办理该笔业务。
D. 对该笔业务采取加强型尽职调查措施，确认交易为非美元币种，相关货物不涉及美国原材料、美国技术等美国要素后，继续办理该笔业务。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十一条 在受理涉及美国制裁风险因素的业务或者准入相关客户时，经办机构应遵循我行风险偏好和制裁政策要求，根据本规程对涉美制裁重点领域的规定做出业务决策。
A. 正确
B. 错误
A. 排除
B. 关注
C. 确认
D. 退回
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章 可疑交易报告
第一节 处理流程第十二条 系统生成的可疑交易预警由相关一级分行反洗钱主管部门处理，处理方式如下：
（一）排除。对确认不可疑或经调查分析后仍无合理理由确认可疑的可疑交易预警，详细登记排除理由后，进行“排除”处理。排除理由应对预警交易的核实情况、分析判断的理由和结论进行完整清晰的描述。
一级分行反洗钱主管部门按合理比例对已排除的可疑交易预警进行抽样审核。审核人员应严格审核排除理由填写是否符合要求，排除理由充分的，予以审核通过;排除理由不充分的，予以审核退回并要求处理预警的监测分析人员重新调查分析。
（二）关注。对资金交易比较复杂、客户身份背景存疑但未见明显犯罪异常，以及客户或交易存在异常但作为可疑交易上报的理由暂不充分的可疑交易预警，可先进行“关注”处理。经过进一步甄别分析后，再做“排除”或“确认”处理。
（三）确认。对有合理理由确认可疑的可疑交易预警进行“确认”处理，并生成可疑交易报告。
A. 持续识别原则
B. 持续关注原则
C. 动态管理原则
D. 准确及时原则
A. 每季结束5个工作日
B. 每半年结束10个工作日
C. 每半年结束15天
D. 每年结束15天
A. 应向一级分行反洗钱主管部门或总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）征询合规意见。
B. 直接办理业务
C. 拒绝业务办理
D. 加强尽调后开展业务。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第二十八条 涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单（SSI）、外国制裁逃避者名单（FSE）等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行（境外机构）反洗钱主管部门或总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）（全球反洗钱中心）征询合规意见。
A. 正确
B. 错误
解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》二、审慎办理阿联酋预收预付汇款
（一）对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在90天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理，待后续收集、审核并筛查运输单据、报关单后，再为客户入账。挂账处理应符合暂收户挂账的有关规定。
A. 客户为境内企业的子公司或集团关联公司
B. 客户或其母公司、集团关联公司与我行合作一年（含）以上
C. 客户的经营范围，以及客户与境内、境外的贸易方相对固定
D. 客户及其境内母公司、集团关联公司的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下
