A、第一季度
B、第二季度
C、第三季度
D、第四季度
答案：A
解析：《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》第十五条 反洗钱分类评级按年度实施，原则上每年第一季度完成对上一年度的分类评级工作。评级结果反映截至评级年度末法人金融机构的反洗钱工作情况。
A、第一季度
B、第二季度
C、第三季度
D、第四季度
答案：A
解析：《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》第十五条 反洗钱分类评级按年度实施，原则上每年第一季度完成对上一年度的分类评级工作。评级结果反映截至评级年度末法人金融机构的反洗钱工作情况。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十一条 如有以下情况，经办机构应对国际结算和国际贸易融资业务开展加强型尽职调查：
（一）客户洗钱及恐怖融资风险等级为高风险的；
（二）对于客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况；
（三）有合理理由怀疑本行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的；
（四）交易双方涉及特定国家/地区的（名单由总行内控合规监督部发布）。
A. 一级分行
B. 二级分行
C. 总行
D. 一级支行
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 低风险
B. 中低风险
C. 中风险
D. 高风险
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十二条 例外情形直接认定法
符合下列情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。
（一）司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。
（二）中国政府承认的国际组织和外国政府发布的要求实施反洗钱监控措施的客户。
（三）客户为外国政要或其亲属、关系密切人。
（四）非自然人客户的实际控制人或受益所有人属前三项所述人员。
（五）同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构、当地公安机关、其他机构等有权机关上报可疑交易报告涉及的客户。
（六）曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。
（七）采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户。
（八）拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。
（九）反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户。
A. 正确
B. 错误
A. 放行
B. 不放行
C. 提交风险审批
D. 提交复审
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第七十四条跨境合规信息查询流程按照跨境清算业务合规查询、代理行合规信息查询相关规定执行。原则上，我行跨境合规信息查询发出后10个工作日内代理行未予实质性回复，或未在我行约定截止日期后1个工作日内回复，预警处理人员应将相关预警视为无法判断，作不放行处理。对于长期不配合我行跨境合规信息查询的代理行，客户部门应考虑通过适当措施调查、评估和控制有关代理行的制裁合规风险。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十二条 对于符合加强型尽职调查条件的国际结算和国际贸易融资业务，经办机构应要求客户补充提供单据，并对单据中的业务要素进行监控名单筛查，对于已在尽职调查中进行筛查、且未发生变化的业务要素，可直接使用尽职调查筛查结果。
（一）货物贸易。
1.预付款或发货前：客户须同时提交《未涉及国际经济制裁承诺函》（以下简称《承诺函》）（附件1）、合同、发票、业务许可证明（如有）。
2.货到付款或发货后：客户须同时提交《承诺函》、合同、发票、报关单据、运输单据、保险单（如有）、原产地证明（如有）、业务许可证明（如有）。
A. 正确
B. 错误
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第三十五条经办机构在按相关要求对涉及制裁名单业务采取管控措施时，对于客户提出的因生活基本支出或者联合国安理会决议规定的特殊原因需要进行资金收付等金融交易的，经办机构应告知客户被管控业务所涉及的联合国安理会制裁决议名称，并提示客户自行通过联合国安理会网站相关制裁委员会页面查询提出豁免申请的方式。上述申请经联合国安理会及我国有关部门批准前，经办机构不得擅自解除所采取措施。
