A、客户杨某购汇1万美元
B、客户方某用其名下账户内的5万美元套汇日元
C、客户史某收到季度结息5.8万元
D、客户陈某（个体户）单日累计转账至他行客户H公司220万元
答案：AD
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告第十三条 对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，相关机构可以不报告：（一）定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入在本行开立的同一户名下的另一账户。
活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。
定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的活期存款。
（二）自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
（三）交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关或人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
（四）本行同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。同业拆借包括金融机构同业拆借、同业存款、同业借款、买入返售（卖出回购）等同业业务。
（五）本行在黄金交易所进行的黄金交易。
（六）本行内部调拨资金。
（七）国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易。
（八）国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易。
（九）本行办理的税收、错账冲正、利息支付。
（十）中国人民银行确定的其他情形。
A、客户杨某购汇1万美元
B、客户方某用其名下账户内的5万美元套汇日元
C、客户史某收到季度结息5.8万元
D、客户陈某（个体户）单日累计转账至他行客户H公司220万元
答案：AD
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告第十三条 对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，相关机构可以不报告：（一）定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入在本行开立的同一户名下的另一账户。
活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。
定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的活期存款。
（二）自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
（三）交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关或人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
（四）本行同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。同业拆借包括金融机构同业拆借、同业存款、同业借款、买入返售（卖出回购）等同业业务。
（五）本行在黄金交易所进行的黄金交易。
（六）本行内部调拨资金。
（七）国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易。
（八）国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易。
（九）本行办理的税收、错账冲正、利息支付。
（十）中国人民银行确定的其他情形。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
A. 根据客户当前风险等级，不能办理此类业务
B. 对客户加强型尽职调查后，若未发现异常，同时，请客户提供该笔资金的真实性用途证明材料，审核无误后，方可办理此笔业务
C. 对客户开展加强型尽职调查并将相关资料报送二级分行合规管理委员会审议
D. 在对该客户开展持续型尽职调查后，若未发现异常，可以为客户办理该笔业务
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第四十四条（二）高风险客户办理个人跨境支付结算业务，要在做好客户加强型尽职调查的基础上，每笔业务均须由客户提供资金真实性用途证明材料；客户如无法提供，或提供的证明材料有疑义的，则不予受理。
A. 正确
B. 错误
A. 离公司、家10公里以外的银行开户
B. 多次询问大额报告报告上限
C. 账户开立以来收到全世界各国的汇款多笔
D. 近期收到多笔来自洗钱高风险地区的款项，经核查无真实贸易背景
A. 组织制裁合规管理相关人员开展针对性培训
B. 完成对制裁名单监测系统关于制裁名单的自动加载
C. 开展对制裁名单更新情况的抽查验证
D. 研究国别和名称的匹配策略
A. 某公司在某网点办理结算账户开户事宜，法定代表人未到达开户行，且授权代理人未提供法定代表人的身份证原件。经查该公司经营地和注册地均在异地，网点调查后认为该公司股权结构简单，为避免妨碍或者影响正常交易，未完成受益所有人身份识别工作，先行办理了开户手续。
B. 自然人王二，一周内先后为5家法人客户在同一网点代理结算账户开户和网银开户手续，且预留联系电话和地址均相同，经办网点仅是向王二口头核实了相关情况，即为其办理了相关业务，未采取其他尽职调查措施。
C. 某公司在网点办理开立对公账户业务，开户机构根据客户的法律形态和实际情况，逐层深入判定受益所有人。并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
D. 某公司前往某网点办理结算账户开户事宜，网点经办人员进行尽职调查时，发现L公司被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”且注册地址与实际不符，网点拒绝了客户开户申请。
A. 加盖单位公章的资格许可证复印件
B. 有权人签字的有权人身份证复印件
C. 加盖单位公章的境内监管机构批文
D. 加盖托管业务部门印章的托管人基础证照资料复印件
A. 经营范围
B. 公司户名
C. 注册地址
D. 股权结构
A. 客户提出解除临时冻结申请
B. 接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》
C. 按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后48小时内未接到继续冻结通知
D. 按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后72小时内未接到继续冻结通知
A. 客户股权结构等重要信息发生变更
B. 以分红、差旅费等名义，利用对公账户进行大额现金支取
C. 客户CCS等级为高风险等级
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十七条、第十八条 B选项为重新识别的情形。
