A、正确
B、错误
答案：A
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告 第十一条： 本行提交大额交易报告的情形包括：
（一）通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易。
（二）通过境外银行卡在本行发生的大额交易。
（三）不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易。
A、正确
B、错误
答案：A
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告 第十一条： 本行提交大额交易报告的情形包括：
（一）通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易。
（二）通过境外银行卡在本行发生的大额交易。
（三）不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易。
A. 正确
B. 错误
A. 开展加强型尽职调查并报送一级分行进行风险审批
B. 拒绝交易
C. 依据OFAC SDN50%原则，该交易对手不为判定为OFAC SDN制裁实体，经办行开展加强型尽职调查后可直接办理业务。
D. 开展加强型尽职调查并报送总分行进行风险审批
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百条 对于制裁政策及操作规程规定的不得办理或避免办理的业务，原则上各级经办机构应直接予以拒绝。对于任何疑似存在涉及制裁风险但未直接违反制裁政策的业务，应充分开展制裁风险尽职调查后，按照严格审慎原则，进行风险审批，审批通过后方可继续办理。疑似存在涉及制裁风险的情况包括但不限于：
（一）客户虽未被列入制裁名单，或未使用本行金融服务开展违反制裁法律法规的业务，但存在间接制裁风险，如：在综合制裁国家（地区）设立分支机构或投资或有业务往来，与OFAC制裁对象存在业务往来等；小于50%的股东中有SDN名单列示的个人或实体；关联公司在综合制裁国家（地区）设立分支机构或投资或有业务往来，与OFAC制裁对象存在业务往来等。
A. 办案人员徐某的工作证+区法院的调取证据通知书
B. 办案人员徐某和葛某的工作证+加盖县法院公章的调取证据通知书
C. 办案人员于某和葛某的工作证+加盖中级法院公章的调取证据通知书
D. 办案人员徐某的工作证+加盖区法院的调取证据通知书
解析：《中国农业银行协助司法机关查询冻结工作管理办法（试行）》第二章协助查询第二十二条 公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院要求调取视频监控录像、纸质传票、档案资料等信息，或查询本办法第十六条规定以外信息的，应当由两名以上办案人员持有效的本人工作证或人民警察证，以及加盖县级以上公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院公章的调取证据通知书，到本行营业机构或专门受理部门现场办理。
A. 经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交总行审批
B. 经办机构应做好加强型尽职调查，经反洗钱复核岗签字后可由经办机构办理
C. 经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交二级分行审批
D. 经办机构应将加强型尽职调查材料及其他相关材料提交一级分行审批
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第三十七条（三） 其他不涉及制裁国家和地区的外籍人士，客户身份变更为境外人士或境外人士变更国籍信息，应将加强型尽职调查材料及其他相关材料报二级分行。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第十七条 境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易的，开展加强型尽职调查。
A. 正确
B. 错误
A. 各级机构应根据客户的交易与尽职调查等情况，按照审慎原则，合理评估并确定白名单客户。风险等级为高风险及以上的客户不得纳入白名单管理。
B. 白名单由客户账户归属行或一级分行反洗钱主管部门提出申请，开展尽职调查并填写《反洗钱客户白名单审批表》，结合客户的实际情况和交易性质详细填写申请理由。
C. 白名单有效期限为180天，白名单有效期到期前30天反洗钱系统自动发出名单维护提示。
D. 发现白名单客户有异常交易或风险状况发生变化的，一级分行反洗钱主管部门应及时将相关白名单删除，对删除前发生的可疑交易手工增加可疑交易预警并进行预警处理和报告。
A. 科学
B. 合理
C. 清晰
D. 可行
A. 排除
B. 关注
C. 确认
D. 退回
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章 可疑交易报告
第一节 处理流程第十二条 系统生成的可疑交易预警由相关一级分行反洗钱主管部门处理，处理方式如下：
（一）排除。对确认不可疑或经调查分析后仍无合理理由确认可疑的可疑交易预警，详细登记排除理由后，进行“排除”处理。排除理由应对预警交易的核实情况、分析判断的理由和结论进行完整清晰的描述。
一级分行反洗钱主管部门按合理比例对已排除的可疑交易预警进行抽样审核。审核人员应严格审核排除理由填写是否符合要求，排除理由充分的，予以审核通过;排除理由不充分的，予以审核退回并要求处理预警的监测分析人员重新调查分析。
（二）关注。对资金交易比较复杂、客户身份背景存疑但未见明显犯罪异常，以及客户或交易存在异常但作为可疑交易上报的理由暂不充分的可疑交易预警，可先进行“关注”处理。经过进一步甄别分析后，再做“排除”或“确认”处理。
（三）确认。对有合理理由确认可疑的可疑交易预警进行“确认”处理，并生成可疑交易报告。
A. 业务受理日
B. 发货日
C. 合同签订日
D. 货物到港日
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十三条 对于符合加强型尽职调查条件的贸易融资交易，业务经办机构要充分考虑业务类型、涉制裁风险情况等因素，对涉及的船只（如有）、飞机（如有）开展制裁名单筛查，按照风险为本原则对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对船只12个月内（业务受理日前12个月内）的历史航线进行筛查。
