A、正确
B、错误
答案：B
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十二条 按照风险偏好要求和制裁政策要求，各机构不得直接或间接办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务。美国人（无论身处何处），以及位于美国境内的个人和实体，包括纽约分行及其员工，不得开展违反美国管理制裁规定的活动。一级制裁包括综合性制裁、名单制裁等。
A、正确
B、错误
答案：B
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十二条 按照风险偏好要求和制裁政策要求，各机构不得直接或间接办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务。美国人（无论身处何处），以及位于美国境内的个人和实体，包括纽约分行及其员工，不得开展违反美国管理制裁规定的活动。一级制裁包括综合性制裁、名单制裁等。
A. 孰严
B. 孰宽
C. 风险为本
D. 自主决定
A. 一级支行
B. 二级分行
C. 一级分行
D. 营业机构
A. 在制裁合规智能管控平台中提交风险处置报告
B. 直接办理业务
C. 开展加强型尽职调查后自行办理
D. 开展加强型尽职调查，报送一级分行进行风险审批后办理
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο三条 境第二十六条 涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》第十四条 洗钱剩余风险评估方法
（一）剩余风险是指针对固有风险采取管控措施之后所残余的洗钱风险。
（二）通过固有风险与控制措施有效性二维矩阵方式，可得出相应类别的剩余风险评估等级。
（三）剩余风险等级从高至低依次划分为高风险、中高风险、中风险、中低风险、低风险五个等级。
A. 正确
B. 错误
A. 低风险
B. 中低风险
C. 中风险
D. 高风险
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十二条 例外情形直接认定法
符合下列情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。
（一）司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。
（二）中国政府承认的国际组织和外国政府发布的要求实施反洗钱监控措施的客户。
（三）客户为外国政要或其亲属、关系密切人。
（四）非自然人客户的实际控制人或受益所有人属前三项所述人员。
（五）同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构、当地公安机关、其他机构等有权机关上报可疑交易报告涉及的客户。
（六）曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。
（七）采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户。
（八）拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。
（九）反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户。
A. 县行网点管理部
B. 市行内控合规部
C. 省行反洗钱中心
D. 中国反洗钱监测分析中心
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章 可疑交易报告
第一节 处理流程第二十条 涉及反洗钱和反恐怖融资监控名单可疑交易报告。各级机构发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向一级分行反洗钱主管部门报告，一级分行反洗钱主管部门应于当日审核后向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，按照相关主管部门的要求依法采取措施，并依法向其他相关部门报告。
A. 开展加强型尽职调查并报送一级分行进行风险审批
B. 拒绝交易
C. 依据OFAC SDN50%原则，该交易对手不为判定为OFAC SDN制裁实体，经办行开展加强型尽职调查后可直接办理业务。
D. 开展加强型尽职调查并报送总分行进行风险审批
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百条 对于制裁政策及操作规程规定的不得办理或避免办理的业务，原则上各级经办机构应直接予以拒绝。对于任何疑似存在涉及制裁风险但未直接违反制裁政策的业务，应充分开展制裁风险尽职调查后，按照严格审慎原则，进行风险审批，审批通过后方可继续办理。疑似存在涉及制裁风险的情况包括但不限于：
（一）客户虽未被列入制裁名单，或未使用本行金融服务开展违反制裁法律法规的业务，但存在间接制裁风险，如：在综合制裁国家（地区）设立分支机构或投资或有业务往来，与OFAC制裁对象存在业务往来等；小于50%的股东中有SDN名单列示的个人或实体；关联公司在综合制裁国家（地区）设立分支机构或投资或有业务往来，与OFAC制裁对象存在业务往来等。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章 可疑交易报告
第一节 处理流程第十三条 手工建立的可疑交易预警由建立预警的机构处理，处理方式如下：
（一）确认。对有合理理由确认可疑的可疑交易预警，在反洗钱系统中进行“确认”和“手工审核”处理，并生成可疑交易报告。
A. 正确
B. 错误
