A、正确
B、错误
答案：A
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο一条 需提交风险审批的业务环节包括但不限于：
（一）疑似涉及制裁风险的客户准入；
（二）疑似涉及制裁风险的业务审批；
（三）疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施。
A、正确
B、错误
答案：A
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο一条 需提交风险审批的业务环节包括但不限于：
（一）疑似涉及制裁风险的客户准入；
（二）疑似涉及制裁风险的业务审批；
（三）疑似涉及制裁风险的存量客户管控措施。
A. 业务经办机构应对客户开展加强型尽职调查
B. 重新选择汇路汇出
C. 不再为其办理相关跨境汇款业务
解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第五十一条 对同一客户确认因涉及洗钱及制裁风险被连续退汇两次及以上的，业务经办机构应对客户开展加强型尽职调查，不再为其办理相关跨境汇款业务。
A. 正确
B. 错误
解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》二、审慎办理阿联酋预收预付汇款
（一）对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在90天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理，待后续收集、审核并筛查运输单据、报关单后，再为客户入账。挂账处理应符合暂收户挂账的有关规定。
A. 正确
B. 错误
解析：《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A. 正确
B. 错误
A. 定期存款到期后，本金转到中国银行。
B. 用其在我行名下账户内的5万美元套汇欧元
C. 向某区法院对外承包食堂在我行开立的账户缴纳保证金20万元
D. 向其朋友借款200万元到期后支付约定利息5万元
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第三章 大额交易报告第十三条 对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，相关机构可以不报告：（一）定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入在本行开立的同一户名下的另一账户。
活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。
定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的活期存款。
（二）自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
（三）交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关或人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
（四）本行同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。同业拆借包括金融机构同业拆借、同业存款、同业借款、买入返售（卖出回购）等同业业务。
（五）本行在黄金交易所进行的黄金交易。
（六）本行内部调拨资金。
（七）国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易。
（八）国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易。
（九）本行办理的税收、错账冲正、利息支付。
（十）中国人民银行确定的其他情形。
A. 涉及制裁，拒绝办理
B. 经办机构
C. 二级分行
D. 一级分行
A. 当日
B. 24小时内
C. 48小时内
D. 3个工作日内
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》第四章 可疑交易报告第二十五条 各级机构应当对下列反洗钱和反恐怖融资监控名单开展实时监测：
（一）公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。
（二）联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单。
（三）其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单。
（四）中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单。
（五）洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单。
涉及资金交易的应当在资金交易完成前开展监测，不涉及资金交易的应当在办理相关业务后尽快开展监测。对有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应于当日向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，按照相关主管部门的要求依法采取措施，并依法向其他相关部门报告。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
解析：《进一步加强国际业务反洗钱及制裁合规管理工作方案》四、加强可疑交易监控及回溯分析
经办行收到退汇信息后，应依据汇款资料、退汇报文等对业务进行调查分析，确认退汇原因。退汇原因为涉及洗钱及制裁风险的，应及时将相关资料及信息反馈至一级分行反洗钱主管部门
A. 需填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》。
B. 先行挂账，客户需在60天内提供相关业务资料后方可办理入账
C. 如客户为白名单客户，可先行为其办理入账，并要求客户在60天内提供相关业务资料
D. 仅在款项预付款时，需填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》。
解析：《关于进一步细化预收预付货款项下对公国际汇款业务管控的通知》（农银办发〔2020〕411号） 二、审慎办理阿联酋预收预付汇款：（一）对于阿联酋的预收汇款，如客户承诺原则上可在９０天内补齐运输单据及报关单，同意我行先行挂账处理并承担后续可能的退汇风险，并填写《阿联酋预收货款项下汇入汇款业务承诺函》（见附件），经办行可在审核和筛查合同、发票后，先行为客户进行挂账处理，待后续收集、审核并筛查运输单据、报关单后，再为客户入账。挂账处理应符合暂收户挂账的有关规定。
