A、正确
B、错误
答案：A
解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第六条 涉及美国一级制裁的管理要求
根据风险偏好要求，农业银行不得开展受到美国司法管辖且违反美国一级制裁规定的活动。
（一）各机构不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务。美国人（无论身处何处），以及位于美国境内的个人和实体，包括纽约分行及其员工，不得开展违反美国一级制裁规定的活动。
（二）美国一级制裁适用于受美国司法管辖的人或行为（针对美国司法管辖权的介绍详见《全球涉美制裁合规管理操作规程》）。例如，可能引发美国一级制裁的情况主要包括直接或间接开展由美国人实施或与美国产生连接点的活动：
1.交易在美国开展；
2.通过美国进行美元清算；
3.非美国人导致美国人参与活动。美国可能会对违反一级制裁禁止的某些特定行为的实体、个人处以巨额罚款和监禁。
A、正确
B、错误
答案：A
解析：《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》第六条 涉及美国一级制裁的管理要求
根据风险偏好要求，农业银行不得开展受到美国司法管辖且违反美国一级制裁规定的活动。
（一）各机构不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务。美国人（无论身处何处），以及位于美国境内的个人和实体，包括纽约分行及其员工，不得开展违反美国一级制裁规定的活动。
（二）美国一级制裁适用于受美国司法管辖的人或行为（针对美国司法管辖权的介绍详见《全球涉美制裁合规管理操作规程》）。例如，可能引发美国一级制裁的情况主要包括直接或间接开展由美国人实施或与美国产生连接点的活动：
1.交易在美国开展；
2.通过美国进行美元清算；
3.非美国人导致美国人参与活动。美国可能会对违反一级制裁禁止的某些特定行为的实体、个人处以巨额罚款和监禁。
A. 对客户开展加强型尽职调查留存尽调资料后，为客户办理该笔业务
B. 拒绝为客户办理该笔业务
C. 核实客户在我行办理的网络金额渠道是否已控制
D. 若客户网络金融渠道未控制，立即发起申请暂停客户的网络金融渠道服务
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第四十四条（五）高风险客户不得办理网络金融业务；对于已在我行签约网络金融业务的，应暂停办理数字证书和动态令牌类业务，暂停客户的网络金融渠道服务。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十一条 如有以下情况，经办机构应对国际结算和国际贸易融资业务开展加强型尽职调查：
（一）客户洗钱及恐怖融资风险等级为高风险的；
（二）对于客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况；
（三）有合理理由怀疑本行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的；
（四）交易双方涉及特定国家/地区的（名单由总行内控合规监督部发布）。
A. 2万元，5万元
B. 1万元，5万元
C. 1万元，0元
D. 0元，0元
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第四十四条（六）高风险客户不允许办理转账业务，日累计取现限额降低为人民币1万元（含）。
A. 客户股权结构等重要信息发生变更
B. 以分红、差旅费等名义，利用对公账户进行大额现金支取
C. 客户CCS等级为高风险等级
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十七条、第十八条 B选项为重新识别的情形。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第十六条 业务（含金融产品、金融服务）基本要素是指客户使用的业务产品或金融服务与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度。可参考因素如下：
（一）与现金的关联程度。客户单位时间内累计发生金额较大的现金交易，与经营实际不符，或者客户出现某些异常特征的大额现金交易情况，风险程度较高。
（二）非面对面交易。该类业务便于隐匿客户真实身份、实现资金快速转移，尽职调查难度大，洗钱风险较高。
（三）跨境交易。可实现跨境转移资金的业务，开展尽职调查的难度大，特别是当客户多次涉及跨境大额或可疑交易报告等情况，风险程度较高。
（四）代理交易。允许他人代理的业务可能增加匿名程度，难以识别实际控制人和实际受益人，尽职调查有效性受到限制，风险较高。
（五）特殊业务类型的交易频率。客户频繁办理开（销）户，或者频繁发生非自然人与自然人大额转账汇款等特殊业务，或者客户开立的账户数量明显偏多，与实际业务需要不符，或者自然人的跨境汇款频率偏高，风险程度较高。
A. 法人客户A变更负责人
B. 法人客户B拓展经营范围
C. 法人客户C增加从业人员数量
D. 法人客户D交易行为出现异常
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
A. 县行网点管理部
B. 市行内控合规部
C. 省行反洗钱中心
D. 中国反洗钱监测分析中心
解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第三章 可疑交易报告
第一节 处理流程第二十条 涉及反洗钱和反恐怖融资监控名单可疑交易报告。各级机构发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向一级分行反洗钱主管部门报告，一级分行反洗钱主管部门应于当日审核后向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，按照相关主管部门的要求依法采取措施，并依法向其他相关部门报告。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十五条 存量高风险客户的定期复评期限不超过半年，存量中风险客户的定期复评期限不超过一年，存量中低风险客户的定期复评期限不超过二年，存量低风险客户的定期复评期限不超过四年。对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的三年内，至少进行一次定期复评。总行反洗钱主管部门可根据实际运行情况，适时调整和维护各类风险等级客户的定期复评时限。
A. 在处理支付交易报文时确保汇款人、收款人相关识别信息的准确和完整，收集并审核其他受益主体的识别信息，对报文信息按要求进行保存和传递。
B. 境内外机构应对负责处理跨境业务报文的相关员工开展培训，明确规范使用正确的报文格式、支付报文信息完整等要求。
C. 在办理跨境支付相关报文时，确保相关报文信息真实、准确、完整，不得出现隐藏或篡改付款报文等行为。
D. 当跨境业务存在可能引发制裁的要素时，可对交易报文中的相关信息进行删除。
