A、正确
B、错误
答案：A
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》
A、正确
B、错误
答案：A
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》
A. 国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施的。
B. 国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构发现我行采取冻结措施有错误并书面通知的。
C. 公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动，对有关资产的处理另有要求并书面通知的。
D. 人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的。
A. 调查客户交易对手合理性
B. 调查客户经营状况和收入来源
C. 调查客户交易背景合理性
D. 调查客户交易动机合理性
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第三十三条 加强型尽职调查的操作流程（五）调查分析客户交易对手、交易背景、交易动机的合理性，了解客户经营状况和收入来源，要求客户提供相关资料以核实交易背景真实性、交易资金来源的合法性等，加强对其金融交易活动的监测分析。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο三条 境内机构风险审批按照如下流程办理：
（三）一级分行内控合规部门（反洗钱中心）应在收到风险审批申请资料及完整尽职调查信息后5个工作日内，出具审批意见，明确相关业务是否违反制裁政策、是否同意业务及客户部门的处理意见等。
A. 高级管理层
B. 总行行内控与法律合规部（反洗钱中心）
C. 纽约分行内控与法律合规部
D. 纽约分行首席合规官
A. X拥有实体A 49%的股权，则实体A属于SDN名单制裁范围。
B. X拥有实体A 50%的股权和实体B 10%的股权，实体A还拥有实体B 40%的股权，则实体B属于SDN名单制裁范围。
C. X拥有实体A 50%的股权，实体A拥有实体B 50%的股权，则实体B不属于SDN名单制裁范围。
D. X拥有实体A 50%的股权和实体B 25%的股权，实体A和实体B 各自拥有实体C 25%的股权，则实体C属于SDN名单制裁范围。
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 第二十七条 名单制裁适用于被列入制裁名单中的特定个人、实体、政府、组织、船只等，因涉及制裁项目不同，针对命中制裁名单的个人或实体的制裁指令存在不同。
SDN名单制裁对象包括被列入名单的个人、实体，以及被SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）51%或以上权益的实体等。根据本行风险偏好的有关原则，涉及业务按以下规定办理：
A. 某公司在某网点办理结算账户开户事宜，法定代表人未到达开户行，且授权代理人未提供法定代表人的身份证原件。经查该公司经营地和注册地均在异地，网点调查后认为该公司股权结构简单，为避免妨碍或者影响正常交易，未完成受益所有人身份识别工作，先行办理了开户手续。
B. 自然人王二，一周内先后为5家法人客户在同一网点代理结算账户开户和网银开户手续，且预留联系电话和地址均相同，经办网点仅是向王二口头核实了相关情况，即为其办理了相关业务，未采取其他尽职调查措施。
C. 某公司在网点办理开立对公账户业务，开户机构根据客户的法律形态和实际情况，逐层深入判定受益所有人。并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
D. 某公司前往某网点办理结算账户开户事宜，网点经办人员进行尽职调查时，发现L公司被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”且注册地址与实际不符，网点拒绝了客户开户申请。
A. 正确
B. 错误
A. 不得受理降低我行责任和风险的改证
B. 在该业务后续环节进行加强型尽职调查
C. 停止为客户办理业务
D. 采取有效措施解除我行付款责任
A. 反洗钱主管部门
B. 科技与产品管理局
C. 研发中心
D. 数据中心
