A、正确
B、错误
答案：B
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十二条 例外情形直接认定法
符合下列情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。
（一）司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。
（二）中国政府承认的国际组织和外国政府发布的要求实施反洗钱监控措施的客户。
（三）客户为外国政要或其亲属、关系密切人。
（四）非自然人客户的实际控制人或受益所有人属前三项所述人员。
（五）同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构、当地公安机关、其他机构等有权机关上报可疑交易报告涉及的客户。
（六）曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。
（七）采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户。
（八）拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。
（九）反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户。
A、正确
B、错误
答案：B
解析：《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》第二十二条 例外情形直接认定法
符合下列情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。
（一）司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。
（二）中国政府承认的国际组织和外国政府发布的要求实施反洗钱监控措施的客户。
（三）客户为外国政要或其亲属、关系密切人。
（四）非自然人客户的实际控制人或受益所有人属前三项所述人员。
（五）同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构、当地公安机关、其他机构等有权机关上报可疑交易报告涉及的客户。
（六）曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。
（七）采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户。
（八）拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。
（九）反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户。
A. 国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整，不再需要采取冻结措施的。
B. 国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构发现我行采取冻结措施有错误并书面通知的。
C. 公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动，对有关资产的处理另有要求并书面通知的。
D. 人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的。
A. 及时提示客户更新营业执照及在我行留存的客户信息。
B. 如客户未在营业执照有效期限内更新且未提出合理理由的，证件到期时我行应中止为客户办理业务，
C. 如客户以书面说明形式提出合理理由的，原则上应在营业执照到期后3个月内更新证件及在我行留存的客户信息。
D. 如客户以书面说明形式提出合理理由的，特殊情况下可进行延期，但最长不超过6个月，同时视风险程度，依次采取限制交易金额和频次、限制非柜面交易、暂停办理业务等控制措施
解析：《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》第十六条 如以书面说明形式提出合理理由的，原则上应在证件到期后3个月内更新身份证件及在我行留存的客户信息，特殊情况下可进行延期，但最长不超过1年，同时视风险程度，依次采取限制交易金额和频次、限制非柜面交易、暂停办理业务等控制措施，书面说明随客户资料专夹保管。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》第三十四条 第三十四条 办理国际信用证开证或可能增加我行责任和风险的改证（包括增加信用证金额、延长信用证付款期限、延长信用证有效期、运输单据改为非物权单据、进口商品改变等情况），客户CCS等级分类不得为禁止类、高风险类。办理出口信用证保兑、指定融资等业务，客户CCS等级分类不得为禁止类、高风险类。办理国际信用证其他非信贷类业务环节的客户，CCS等级分类不得为禁止类。
A. 正确
B. 错误
A. 持续尽职调查
B. 重新识别
C. 加强尽调
D. 初次识别
解析：《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》第二十五条 对于客户身份证件或身份证明文件到期（包括客户及其主要关联方）、法律法规对客户身份资料、信息的要求发生变化等情形，客户经理应联系客户更新身份证件或身份证明文件，并将新的证件扫描后上传至智能管控平台，同时在智能管控平台录入新的客户身份识别信息，提交本级机构审核人员审核。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第一百Ο三条 境第二十六条 涉及委内瑞拉的业务参照综合性制裁管理要求执行。
A. 仅总行相关部门可以申请新增、修改或删除名单检测系统的例外规则。
B. 在例外规则设置时，拟加入的名称或词汇不得与本行监控名单重复。
C. 在将相关名称或词汇加入例外规则时，应尽量避免同时加入与制裁名单中相似记录的对应关系。
D. 需加入代表高制裁风险国家（地区）、行业、业务等信息的词汇。
A. 正确
B. 错误
解析：《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》第十条：军人、武装警察尚未申领居民身份证的，除出具军人、武装警察身份证件外，还应出具军人保障卡或所在单位开具的尚未领取居民身份证的证明材料。
