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反洗钱多选题汇总
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反洗钱多选题汇总
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根据《出口管制法》,下列关于明知出口经营者从事出口管制违法行为仍为其提供金融服务的表述正确的是?

A、给予警告,责令停止违法行为

B、没收违法所得

C、违法经营额十万元以上的,并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款

D、没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的,并处十万元以上五十万元以下罚款

答案:ABCD

反洗钱多选题汇总
机构洗钱及制裁风险评估中,产品固有风险的评估指标主要包括:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e1012.html
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客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系,同时结合( )等实际情况,分解出某一基本要素所蕴含的风险子项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1005.html
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下列根据下列关于客户身份识别和尽职调查的做法,正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5af0-c08d-7791b12e1005.html
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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》,报送无资金交易的可疑交易报告要求至少需要获取客户()信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e100a.html
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下列哪些属于制裁风险审核的要素?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1015.html
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以下必须上报大额交易报告的情形是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e1015.html
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办理NRA客户货物贸易结算(含汇出、汇入)业务时,应收集合同、发票、运输单据,并对以下()要素开展监控名单筛查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e101b.html
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e1009.html
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我行遵循支付清算透明度的相关要求,对于存在以下哪种异常情况的客户,严禁办理跨境资金支付业务,并开展加强型尽职调查和其他相应的风险管控措施?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e1003.html
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某企业在我行开立涉外担保开立业务,我行客户经理应当对哪些要素进行监控名单筛查?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e100f.html
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反洗钱多选题汇总

根据《出口管制法》,下列关于明知出口经营者从事出口管制违法行为仍为其提供金融服务的表述正确的是?

A、给予警告,责令停止违法行为

B、没收违法所得

C、违法经营额十万元以上的,并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款

D、没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的,并处十万元以上五十万元以下罚款

答案:ABCD

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反洗钱多选题汇总
相关题目
机构洗钱及制裁风险评估中,产品固有风险的评估指标主要包括:()

A. 产品属性情况

B. 获客方式特性

C. 特定高风险产品情况

D. 产品洗钱风险等级分类情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e1012.html
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客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系,同时结合( )等实际情况,分解出某一基本要素所蕴含的风险子项。

A. 行业特点

B. 业务类型

C. 经营规模

D. 客户范围

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1005.html
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下列根据下列关于客户身份识别和尽职调查的做法,正确的是()。

A. 某公司在某网点办理结算账户开户事宜,法定代表人未到达开户行,且授权代理人未提供法定代表人的身份证原件。经查该公司经营地和注册地均在异地,网点调查后认为该公司股权结构简单,为避免妨碍或者影响正常交易,未完成受益所有人身份识别工作,先行办理了开户手续

B. 自然人王某,一周内先后为5家法人客户在同一网点代理结算账户开户和网银开户手续,且预留联系电话和地址均相同,经办网点仅是向王二口头核实了相关情况,即为其办理了相关业务,未采取其他尽职调查措施

C. 某公司在网点办理开立对公账户业务,开户机构根据客户的法律形态和实际情况,逐层深入判定受益所有人。并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

D. 某公司前往某网点办理结算账户开户事宜,网点经办人员进行尽职调查时,发现L公司被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”且注册地址与实际不符,网点拒绝了客户开户申请

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根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》,报送无资金交易的可疑交易报告要求至少需要获取客户()信息。

A. 客户姓名

B. 身份证件类型

C. 证件号码

D. 移动电话、家庭电话、单位电话中的至少一项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6e78-c08d-7791b12e100a.html
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下列哪些属于制裁风险审核的要素?

A. 实际收付款人(名称、地址等)

B. 货物原产地

C. 发货人(名称、地址等)

D. 收货人(名称、地址等)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-5ed8-c08d-7791b12e1015.html
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以下必须上报大额交易报告的情形是()

A. 同一个人借记卡账户一日不同时点在两家网点分别有卡存入现金3万元

B. 自然人本行同名账户卡卡转账60万元

C. 个人跨境电汇(收款人常驻地址美国)4.8万美元

D. 对公账户归还银行贷款300万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e1015.html
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办理NRA客户货物贸易结算(含汇出、汇入)业务时,应收集合同、发票、运输单据,并对以下()要素开展监控名单筛查。

A. 交易对手

B. 货物来源及目的地(如有)

C. 运输工具(如有)

D. 本笔业务涉及的港口

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-66a8-c08d-7791b12e101b.html
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款?

A. 未按规定履行客户身份识别义务的

B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 违反保密规定,泄露有关信息的

D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-62c0-c08d-7791b12e1009.html
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我行遵循支付清算透明度的相关要求,对于存在以下哪种异常情况的客户,严禁办理跨境资金支付业务,并开展加强型尽职调查和其他相应的风险管控措施?

A. 修改、掩饰、删除支付信息。

B. 故意使用中文文字缩写或其他语言文字的缩写。

C. 重复提交被冻结或拒绝的交易。

D. 主动要求修改中间行后重复提交被冻结或拒绝的交易。

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某企业在我行开立涉外担保开立业务,我行客户经理应当对哪些要素进行监控名单筛查?

A. 被担保人

B. 申请人

C. 反担保人

D. 受益人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d1fb-bfd6-6a90-c08d-7791b12e100f.html
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