A、给予警告,责令停止违法行为
B、没收违法所得
C、违法经营额十万元以上的,并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款
D、没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的,并处十万元以上五十万元以下罚款
答案:ABCD
A、给予警告,责令停止违法行为
B、没收违法所得
C、违法经营额十万元以上的,并处违法经营额三倍以上五倍以下罚款
D、没有违法经营额或者违法经营额不足十万元的,并处十万元以上五十万元以下罚款
答案:ABCD
A. 产品属性情况
B. 获客方式特性
C. 特定高风险产品情况
D. 产品洗钱风险等级分类情况
A. 行业特点
B. 业务类型
C. 经营规模
D. 客户范围
A. 某公司在某网点办理结算账户开户事宜,法定代表人未到达开户行,且授权代理人未提供法定代表人的身份证原件。经查该公司经营地和注册地均在异地,网点调查后认为该公司股权结构简单,为避免妨碍或者影响正常交易,未完成受益所有人身份识别工作,先行办理了开户手续
B. 自然人王某,一周内先后为5家法人客户在同一网点代理结算账户开户和网银开户手续,且预留联系电话和地址均相同,经办网点仅是向王二口头核实了相关情况,即为其办理了相关业务,未采取其他尽职调查措施
C. 某公司在网点办理开立对公账户业务,开户机构根据客户的法律形态和实际情况,逐层深入判定受益所有人。并登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
D. 某公司前往某网点办理结算账户开户事宜,网点经办人员进行尽职调查时,发现L公司被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”且注册地址与实际不符,网点拒绝了客户开户申请
A. 客户姓名
B. 身份证件类型
C. 证件号码
D. 移动电话、家庭电话、单位电话中的至少一项
A. 实际收付款人(名称、地址等)
B. 货物原产地
C. 发货人(名称、地址等)
D. 收货人(名称、地址等)
A. 同一个人借记卡账户一日不同时点在两家网点分别有卡存入现金3万元
B. 自然人本行同名账户卡卡转账60万元
C. 个人跨境电汇(收款人常驻地址美国)4.8万美元
D. 对公账户归还银行贷款300万
A. 交易对手
B. 货物来源及目的地(如有)
C. 运输工具(如有)
D. 本笔业务涉及的港口
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄露有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
A. 修改、掩饰、删除支付信息。
B. 故意使用中文文字缩写或其他语言文字的缩写。
C. 重复提交被冻结或拒绝的交易。
D. 主动要求修改中间行后重复提交被冻结或拒绝的交易。
A. 被担保人
B. 申请人
C. 反担保人
D. 受益人