A、建立反洗钱内控制度
B、指定专门机构（人员）负责反洗钱工作
C、未要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记
D、未按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假结算账户
答案：CD
A、建立反洗钱内控制度
B、指定专门机构（人员）负责反洗钱工作
C、未要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记
D、未按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假结算账户
答案：CD
A. 换券
B. 现金交割
C. 提前赎回
D. 延长回购期限
A. 正确
B. 错误
A. 回购利率
B. 报价方向
C. 对手方
D. 债券代码
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 50%
A. 通报
B. 批评
C. 警告
D. 记过
A. 有完全民事行为能力
B. 具有良好的守法合规记录，具有良好的品行、声誉
C. 具有担任金融机构董事(理事)、高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力， 具有良好的经济、金融从业记录
D. 个人及家庭财务稳健
E. 具有担任金融机构董事(理事)、高级管理人员职务所需的独立性
A. A、同时更改决算报表
B. B、不需更改决算报表
C. C、重新编制决算报表
D. D、不需重新编制决算报表
A. 程序
B. 处置预案
C. 方法
D. 手段
A. 保证金
B. 应付福利费
C. 活期存款
D. 逾期贷款应收利息
A. 可以规避部分个人所得税
B. 可以对长期看好的企业进行中长期投资，获得稳定受益
C. 比普通股权和债券投资更具有安全保障，即使企业发生破产，企业年金计划也不 会被列入清算范围
D. 收益更高，把大家的钱聚成年金去投资运营，比个人单独存人银行的储蓄存款利息要高得多
