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银行柜员、柜台经理及主管行长题库
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银行柜员、柜台经理及主管行长题库
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询证函的申请人应为( )。

A、A、中国大陆境内会计师事务

B、B、我行单位客户

C、C、单位法定代表人

答案:B

解析:4.18询证函业务柜台操作规程(2021)

银行柜员、柜台经理及主管行长题库
个人商品交易资金托管业务中,以下()需到原托管账户冻结经办行办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-a8c6-6558-c062-d7c88abcfc1f.html
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久悬账户在核心系统销户后,不需在人行账户管理系统做相应处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-aa21-7cd0-c062-d7c88abcfc28.html
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如客户首次在我行开立账户,应依次使用[0531身份核实信息建立]交易建立客户身份核实信息、[0301对私客户信息建立]交易建立客户信息(只有当客户的姓名、证件类型和证件号码三要素对应的身份核实结果为“02-真实”时,才能建立客户信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-a9c7-0c78-c062-d7c88abcfc12.html
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境外机构变更财务负责人及账户联系人、联系电话、邮寄地址等非开户证明文件上的相关信息的,柜台经理(或其他非经办柜员)应与单位预留的财务负责人和账户联系人进行电话双线核实,或与法定代表人一人进行电话核实,并记录核实情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-aa21-8888-c062-d7c88abcfc0b.html
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柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉,经( )或( )同意需请示分行法律合规部的,认定为“需提交法律合规部审核后认定”,退出交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-a822-12f0-c062-d7c88abcfc21.html
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个人阳光卡的挂失补发只能在原发卡行分行范围内办理,其他对私凭证的挂失补发可在( )办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-a6df-3e68-c062-d7c88abcfc18.html
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我行在卡内为客户开立大额存单专用账户,个人购买大额存单应遵循实名制规定,企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-a9c7-1060-c062-d7c88abcfc05.html
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《协定存款合同》应与客户的结算帐户开户资料一起保管。
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客户换卡后柜员应将已破坏磁条的旧ic卡,需同时破坏芯片中间位置( )处交客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-a6df-3e68-c062-d7c88abcfc10.html
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按照监管规定,()、()、()、()、(),无论人脸识别是否通过,都强制需要人工审核;其他业务,人脸识别未通过时,进入人工审核环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-a95e-9260-c062-d7c88abcfc01.html
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(
单选题
)
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银行柜员、柜台经理及主管行长题库

询证函的申请人应为( )。

A、A、中国大陆境内会计师事务

B、B、我行单位客户

C、C、单位法定代表人

答案:B

解析:4.18询证函业务柜台操作规程(2021)

银行柜员、柜台经理及主管行长题库
相关题目
个人商品交易资金托管业务中,以下()需到原托管账户冻结经办行办理。

A. A、交易资金解冻支付;

B. B、交易资金退回;

C. C、非托管账户变更;

D. D、交易资金存入

解析:3.12个人商品及二手房交易资金托管业务操作规程

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久悬账户在核心系统销户后,不需在人行账户管理系统做相应处理。

解析:4.11对公久悬未取专户的管理规定及操作规程,久悬账户在核心系统销户后,还应根据当地人行的相关规定,在人行账户管理系统做相应处理。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-aa21-7cd0-c062-d7c88abcfc28.html
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如客户首次在我行开立账户,应依次使用[0531身份核实信息建立]交易建立客户身份核实信息、[0301对私客户信息建立]交易建立客户信息(只有当客户的姓名、证件类型和证件号码三要素对应的身份核实结果为“02-真实”时,才能建立客户信息。

解析:3.1储蓄业务操作规程

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境外机构变更财务负责人及账户联系人、联系电话、邮寄地址等非开户证明文件上的相关信息的,柜台经理(或其他非经办柜员)应与单位预留的财务负责人和账户联系人进行电话双线核实,或与法定代表人一人进行电话核实,并记录核实情况。

解析:4.7境外机构人民币银行结算账户操作规程(2021)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-aa21-8888-c062-d7c88abcfc0b.html
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柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉,经( )或( )同意需请示分行法律合规部的,认定为“需提交法律合规部审核后认定”,退出交易。

A. A、支行行长

B. B、柜台经理

C. C、协管柜台经理

D. D、支行主管行长

解析:3.1储蓄业务操作规程

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个人阳光卡的挂失补发只能在原发卡行分行范围内办理,其他对私凭证的挂失补发可在( )办理。

A. A、分行内任意网点

B. B、全国任意网点

C. C、开户行

解析:3.5特种业务操作规程

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-a6df-3e68-c062-d7c88abcfc18.html
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我行在卡内为客户开立大额存单专用账户,个人购买大额存单应遵循实名制规定,企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。

解析:3.3个人大额存单操作规程

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-a9c7-1060-c062-d7c88abcfc05.html
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《协定存款合同》应与客户的结算帐户开户资料一起保管。

解析:4.2对公人民币存款账户业务操作规程(2021),合同文本应作为交易的附件,随当日业务传票保管

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005d778-aa21-84a0-c062-d7c88abcfc0c.html
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客户换卡后柜员应将已破坏磁条的旧ic卡,需同时破坏芯片中间位置( )处交客户

A. A、1/2至1/4

B. B、1/3至1/4

C. C、1/3至1/5

D. D、1/2至1/3

解析:3.5特种业务操作规程

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按照监管规定,()、()、()、()、(),无论人脸识别是否通过,都强制需要人工审核;其他业务,人脸识别未通过时,进入人工审核环节。

A. A、开卡

B. B、开立电子账户

C. C、信用卡面签

D. D、首次风险评估

E. E、境内外币同户名划转

解析:7.3智能柜台业务操作规程(2021)

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