A、A、根据当地人民银行反洗钱工作的组织情况与要求,在反洗钱系统中抽查柜员录入的部分反洗钱信息,检查本外币大额支付和可疑支付是否按规定及时、准确录入反洗钱系统;
B、B、审阅业务状况表及损益表,检查会计科目使用是否符合《中国光大银行会计科目使用说明》及相关会计制度的规定;
C、C、检查执法机关查询、冻结、扣划的手续是否符合规定,回执填写内容是否完整、签字盖章是否规范,留存资料是否齐全;
D、D、检查是否由专人负责与业务部门进行对账,并登记“内部对账登记簿”;
E、E、检查代理地方财政账户的开立、变更、销户手续是否按照当地财政主管部门和分行业务管理办法的规定进行办理,业务代码使用是否正确。
答案:ABCE
解析:8.8营业机构自查规定(2021)
A、A、根据当地人民银行反洗钱工作的组织情况与要求,在反洗钱系统中抽查柜员录入的部分反洗钱信息,检查本外币大额支付和可疑支付是否按规定及时、准确录入反洗钱系统;
B、B、审阅业务状况表及损益表,检查会计科目使用是否符合《中国光大银行会计科目使用说明》及相关会计制度的规定;
C、C、检查执法机关查询、冻结、扣划的手续是否符合规定,回执填写内容是否完整、签字盖章是否规范,留存资料是否齐全;
D、D、检查是否由专人负责与业务部门进行对账,并登记“内部对账登记簿”;
E、E、检查代理地方财政账户的开立、变更、销户手续是否按照当地财政主管部门和分行业务管理办法的规定进行办理,业务代码使用是否正确。
答案:ABCE
解析:8.8营业机构自查规定(2021)
解析:5.2单位定期存单质押贷款操作规程(2021),不得先将支取的质押单位定期存款转入出质人(或借款人)的活期结算账户后再归还借款,而应支取后直接归还借款。
A. A、一
B. B、三
C. C、五
D. D、七
解析:5.2单位定期存单质押贷款操作规程(2021)
A. A、阳光加息宝签约
B. B、整存整取开户
C. C、阳光理财定存宝签约
D. D、通知存款开户
E. E、教育储蓄开户
解析:3.1储蓄业务操作规程
A. A、一
B. B、二
C. C、三
D. D、四
解析:6.5重要空白凭证管理规定与操作规程(2021)
A. A、一周;
B. B、一个月;
C. C、一个季度;
D. D、一年
解析:3.7个人外汇业务柜台操作规程
A. A原领取行
B. B任意网点
C. C、分行辖内网点
解析:4.6非结算性同业存款集中账务处理操作规程(2021)
A. A:商品买卖合同,《托管申请书》,无条件
B. B:商品买卖合同,《托管申请书》,有条件
C. C:《托管申请书》,商品买卖合同,无条件
D. D:《托管申请书》,商品买卖合同,有条件
解析:3.12个人商品及二手房交易资金托管业务操作规程
A. A:申请参评人员应为运营条线正式员工(有核心系统柜员号);
B. B:当年前三季度业务知识考试排名均在本分行前50%;
C. C:当年前三季度营销业绩均在本分行柜台人员前50%;
D. D:代表总、分行参加当地或全国银行系统的柜员技能比赛并取得名次;
E. E:当年前三季度阳光服务评价(包含安心宝评价、客户投诉率、服务质量检查问题情况)均在本分行柜台人员前50%;
解析:8.5柜员服务能手评定管理办法(2021)
解析:9.1银行汇票机构管理办法(2021)
A. A、大堂经理
B. B、开户专员
C. C、柜员
D. D、柜台经理
解析:4.1企业银行结算账户管理办法(2021)