A、A、某个网点大批客户排队取现导致秩序混乱、现金库存不足
B、B、发生10万元(含)以上的现金长短款
C、C、因违规操作或业务差错造成的资金敞口风险
D、D、因违规操作或业务差错造成的声誉风险或重大投诉等
E、E、分行签订的各类外包押运、加清钞、速递公司等,由于特殊原因无法履约
答案:ABCDE
解析:9.4柜台业务应急预案(2021)
A、A、某个网点大批客户排队取现导致秩序混乱、现金库存不足
B、B、发生10万元(含)以上的现金长短款
C、C、因违规操作或业务差错造成的资金敞口风险
D、D、因违规操作或业务差错造成的声誉风险或重大投诉等
E、E、分行签订的各类外包押运、加清钞、速递公司等,由于特殊原因无法履约
答案:ABCDE
解析:9.4柜台业务应急预案(2021)
解析:4.17公司客户资信证明业务柜台操作规程(2021)
A. A、理财产品工作日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日;
B. B、理财产品开放日为允许投资者办理申购、赎回等理财业务的产品工作日;
C. C、工作日的交易时间为9、30至15、00;
D. D、投资者在非工作日和非交易时间可以办理预约申购,我行以“预约中”状态接受,预约日若为产品开放日则交易可转为受理
解析:3.4对私理财产品柜台操作规程
解析:4.2对公人民币存款账户业务操作规程(2021)
解析:5.8银行承兑汇票操作规程(2021)
A. A、严禁未经审批在对外出具的证明文件上加盖印章
B. B、严禁在空白凭证、有价单证或纸张上预先盖章备用
C. C、严禁在未办理的业务凭证上加盖印章
D. D、严禁出现用印资料与申请资料不一致的情况
E. E、严禁错用、串用印章
解析:7.5柜台业务印章控制仪管理规定(2021)
A. A、 营业网点迁址,客户要求变更开户机构的;
B. B、 新设营业网点,客户要求变更开户机构的;
C. C、 其他特殊情况,客户要求变更开户机构的。
解析:4.4对公人民币存款账户机构迁移操作规程(2019)
A. A、爱尔兰留学存款冻结业务,是指我行针对自有资金存款存期不满足签证要求的出国留学(爱尔兰)人员提供的留学学费、生活费资金托管服务
B. B、由客户将爱尔兰留学学费、生活费资金托管在我行,在约定条件满足后,我行将学费资金直接汇往境外院校,保证了留学资金专款专用。
C. C、此业务必须由留学生本人办理
D. D、客户需填写《中国光大银行赴爱尔兰存款冻结服务申请表》申请按留学年度分期进行冻结,存款解冻的日期一般应为爱尔兰学校的入学日期后6个月。
解析:3.8爱尔兰留学存款冻结业务操作规程
解析:2.11单位结算卡业务操作规程(2021)
A. A、业务讫章;
B. B、对公柜台业务公章;
C. C、受理凭证专用章;
D. D、同城清算专用章
解析:1.7同城集中提入提出及全国支票影像交换业务操作规程(2021)
A. A、运营管理部
B. B、法律合规部
C. C、风险管理部
D. D、主管内控的相关部门
E. E、监保部
解析:8.6结算督导管理办法(2021)