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我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。

A、5

B、6

C、7

D、8

答案：C

反洗钱反洗钱反洗钱

根据反洗钱法，金融机构需对客户身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记的情景不包括（）

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自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，5年内暂停其银行账户（），并不得为其新开立账户。

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

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对于有些非自然人客户风险状况在经过充分评估的情况下，可以将其法定代表人或者实际控制人视同受益所有人，以下哪些属于此类型（）？

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客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

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冻结单位或个人存款的期限最长为六个月，期满后可以续冻。有权机关应在冻结期满前办理续冻手续，逾期未办理续冻手续的，视为自动解除冻结措施。（）

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金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

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任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。（）

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。（）

客户洗钱风险分类管理目标有（ )。

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单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。

A、5

B、6

C、7

D、8

答案：C

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根据反洗钱法，金融机构需对客户身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记的情景不包括（）

A. 与客户建立业务关系

B. 为客户提供金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务

C. 客户由他人代理办理业务的

D. 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的

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A. 非柜面业务、支付账户所有业务

B. 非柜面业务

C. 支付账户所有业务

D. 柜面业务、非柜面业务、支付账户所有业务

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

A. 国籍

B. 地域

C. 职业

D. 交易规律、交易种类偏好

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对于有些非自然人客户风险状况在经过充分评估的情况下，可以将其法定代表人或者实际控制人视同受益所有人，以下哪些属于此类型（）？

A. 个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

B. 经营农林牧渔产业的非公司制农民专业合作组织

C. 受政府控制的企事业单位

D. 基层自治组织（村委会、居委会等）

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客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A. 永久保存

B. 3年

C. 5年

D. 1年

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A. 正确

B. 错误

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金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

A. 规则为本方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

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任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。（）

A. 正确

B. 错误

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。（）

A. 正确

B. 错误

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客户洗钱风险分类管理目标有（ )。

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（ ）大类。

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