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反洗钱反洗钱反洗钱

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各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A、风险为本

B、了解你的客户

C、规则为本

D、防范为本

答案：B

反洗钱反洗钱反洗钱

识别客户身份时，具体操作包括（）。

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任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。（）

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金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应（）。

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银行业金融机构的( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

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银行业金融机构应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对网点及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究( )的相应责任

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金融机构与身份不明的客户进行交易并为客户开立匿名账户导致洗钱后果发生的，处（）以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人处以（）以下罚款。

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查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣划存款通知书均应由有权机关执法人员依法送达，金融机构不接受有权机关执法人员以外的人员代为送达的上述通知书。（）

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义务机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。

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自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，5年内暂停其银行账户（），并不得为其新开立账户。

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经中国人民银行负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，临时冻结不超过（）

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱反洗钱反洗钱

各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A、风险为本

B、了解你的客户

C、规则为本

D、防范为本

答案：B

相关题目

识别客户身份时，具体操作包括（）。

A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C. 登记客户身份基本信息

D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。（）

A. 正确

B. 错误

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金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应（）。

A. 立即终止与该客户发生交易

B. 立即中止与该客户发生交易

C. 立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告

D. 立即提交可疑交易报告

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银行业金融机构的( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 监事会

D. 业务部门

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银行业金融机构应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对网点及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究( )的相应责任

A. 负责人

B. 高级管理层

C. 反洗钱主管部门

D. 具体经办人员

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A. 30万以上300万以下；3万以上20万以下

B. 50万以上500万以下；4万以上40万以下

C. 50万以上800万以下；5万以上50万以下

D. 50万以上500万以下；5万以上50万以下

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A. 正确

B. 错误

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

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A. 非柜面业务、支付账户所有业务

B. 非柜面业务

C. 支付账户所有业务

D. 柜面业务、非柜面业务、支付账户所有业务

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经中国人民银行负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，临时冻结不超过（）

A. 24小时

B. 36小时

C. 48小时

D. 72小时

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各银行业金融机构和支付机构应遵循（ ）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

各银行业金融机构和支付机构应遵循（）的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。